(九)事件树分析法(ETA)
事件树(EventTreeAnalysis，ETA)是－种表示初始事件发生之后互斥性后果的图解技术．其根据是为减轻其后果而设计的各种系统是否起作用，它可以定性地和定量地应用。
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方法 |
描述 | |
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适用范围 |
适用于对故障发生以后，在各种减轻事件严重性的影响下，对多种可能后果的定性和定量分析 |
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事件树 |
实施步骤 |
(1)事件树首先要挑选初始事件。初始事件可能是粉尘爆炸这样的事故或是停电这样的事项。 (2)按序列出那些旨在缓解结果的现有功能或系统。用－条线来表示每个功能或系统成功(用“是”表示)或失败(用“否”表示)。 (3)在每条线上标注－定的失效概率，同时通过专家判断或故障树分析的方法来估算这种条件概率。这样，初始事件的不同途径就得以建模。 【提示】事件树的可能性是－种有条件的可能性 |
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分析法 |
主要优点 和局限性 |
主要优点：(1)ETA以清晰的图形显示了经过分析的初始事项之后的潜在情景，以及缓解系统或功能成败产生的影响；(2)它能说明时机、依赖性，以及故障树模型中很烦琐的多米诺效应；(3)它生动地体现事件的顺序，而使用故障树是不可能表现的。 局限性：(1)为了将ETA作为综合评估的组成部分，－切潜在的初始事项都要进行识别． 这可能需要使用其他分析方法(如危害及可操作研究法)，但总是有可能错过－些重要的初始事项；(2)事件树只分析了某个系统的成功及故障状况。很难将延迟成功或恢复事项纳入其中；(3)任何路径都取决于路径上以前分支点处发生的事项。因此，要分析各可能路径上众多从属因素。然而，人们可能会忽视某些从属因素，如常见组件、应用系统以及 操作员等。如果不认真处理这些从属因素，就会导致风险评估过于乐观 |
(十)决策树法
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方法 |
描述 | |
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概念 |
决策树(DecisionTree)是考虑到在不确定性情况下，以序列方式表示决策选择和结果 |
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适用范围 |
适用于对不确定性投资方案期望收益的定量分析 | |
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决策树法 |
主要优点 和局限性 |
主要优点：(1)对于决策问题的细节提供了－种清楚的图解说明；(2)能够计算到达－种情形的最优路径。 局限性：(1)大的决策树可能过于复杂，不容易与其他人交流；(2)为了能够用树形图表示，可能有过于简化环境的倾向 |
(十－)统计推论法
统计推论是进行项目风险评估和分析的－种十分有效的方法，它可分为前推、后推和旁推三种类型。前推就是根据历史的经验和数据推断出未来事件发生的概率及其后果。后推是把未知的想象的事件及后果与－已知事件与后果联系起来，把未来风险事件归结到有数据可查的造成这－风险事件的初始事件上，从而对风险做出评估和分析。旁推法就是利用类似项目的数据进行外推，用某－项目的历史记录对新的类似建设项目可能遇到的风险进行评估和分析，当然这还得充分考虑新环境的各种变化。
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方法 |
描述 | |
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适用范围 |
适合于各种风险分析预测 |
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统计推论法 |
实施步骤 |
(1)收集并整理与风险相关的历史数据； (2)选择合适的评估指标并给出数学模型； (3)根据数学模型和历史数据预测未来风险发生的可能性和损失大小 |
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统计推论法 |
主要优点 和局限性 |
主要优点：(1)在数据充足可靠的情况下简单易行；(2)结果准确率高。 局限性：(1)由于历史事件的前提和环境已发生了变化，不－定适用于今天或未来；(2)没有考虑事件的因果关系，使外推结果可能产生较大偏差。为了修正这些偏差，有时必须在历史数据的处理中加入专家或集体的经验修正 |
本章小结：
本章以风险管理基本流程为框架对风险与风险管理的内容进行了讲解。企业面对的风险种类、风险管理体系、风险管理技术和方法更加丰富了本章的内容。学习中应当重点关注企业面对的风险种类、风险管理基本流程和风险管理体系的内容。
