第 1 章 建设工程项 目组织、规划与控制

1.1 工程项目投资管理与实施

1.2 工程项目管理组织与项目经理

1.3 工程项目管理规划与动态控制

第 1 章 建设工程项 目组织、规划与控制

1.1 工程项目投资管理与实施

1.2 工程项目管理组织与项目经理

1.3 工程项目管理规划与动态控制

工程项 目投资 管理与 实施 （一）

工 程 项 目 投 资 管 理 制 度

项 目 资 本 金 制 度

各种经营性固定资产投资项目，试 行资本金制度

公益性投资项目不实行资本金制度

项目资本金属于非债务性资金，项目 法人不承担这部分资金的任何利息和 债务

投资者可按其出资比例依法享有所有 者权益，也可转让其出资，但不得以 任何方式抽回

项目资本金可以用货币出资，也可以 用实物、工业产权、非专利技术、土 地使用 权作价出资

除国家对采用高新技 术成果有特别规定 外，以工业产权、非专利技术作价出资 的比例不得超过投资项目资本 金总额的 20%

项目 投资 审 批、 核准 或备 案管 理

政府投资- 审批制

直接投资和资本金注入 方式-审批项目建议书和 可行性研究报告、初步 设计、概算

投资补助、转贷和贷款贴 息方式-审批资金申请报告

企业 投资

核准制-向核准机关提交项目申请书

备案制-在线监管平台告知备案机关

工程项 目投资 管理与 实施 （一）

工 程 项 目 投 资 管 理 制 度

项 目 资 本 金 制 度

各种经营性固定资产投资项目，试 行资本金制度

公益性投资项目不实行资本金制度

项目资本金属于非债务性资金，项目 法人不承担这部分资金的任何利息和 债务

投资者可按其出资比例依法享有所有 者权益，也可转让其出资，但不得以 任何方式抽回

项目资本金可以用货币出资，也可以 用实物、工业产权、非专利技术、土 地使用 权作价出资

除国家对采用高新技 术成果有特别规定 外，以工业产权、非专利技术作价出资 的比例不得超过投资项目资本 金总额的 20%

项目 投资 审 批、 核准 或备 案管 理

政府投资- 审批制

直接投资和资本金注入 方式-审批项目建议书和 可行性研究报告、初步 设计、概算

投资补助、转贷和贷款贴 息方式-审批资金申请报告

企业 投资

核准制-向核准机关提交项目申请书

备案制-在线监管平台告知备案机关

工程项 目投资 管理与 实施 （一）

工 程 建 设 实 施 程 序

一般 投资 项目 建设 实施 程序

工 程 勘 察 设 计

工程勘察，是工程 建设实施阶段的首 要环节

工 程 设 计

初 步 设 计

对于政府投资项目，初 步设计提出的投资概算 超过经批准的可行性研 究报告提出 的投资估算 10%的，重新报送可行 性研究报告

技术设计阶段 （重大工程和技 术复杂工程）

技术设计文件中需 要包含修正概算

施工图设计 依据已批准的初步设计 或技术设计文件

建 设 准 备

准 备 工

作

(1)征地、拆迁和场地平整

(2)完成施工用水、电、通信网 络、交通道路等接通工作

(3)准备必要的施工图纸

(4)组织工程监理、施工及材料 设备采购招标工作

(5)办理施工许可证、工程质量监督等手续

建设 单位 完成

对于有些工程的施工场地平整，施工用水、电、通信网络、 交通道路等接通工作，可纳入工程施工合同交由施工单位承 担。 在工程总承包模式下，施工图纸的准备也将由工程总 承包单位完成

工 程 施 工

工程开工时间是指该工程设计文件中规定的任何一项永久 性工程第一次正式破土开槽开始施工的时间

不需开槽的工程，正式开始打桩的时间就是开工时间

铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以正 式开始进行土方、石方工程的时间作为正式开工时间

生产准备

竣工验收 建设工程自竣工验收合格之日起即进入缺陷责任期

缺陷责任期最长不超过2 年

政府和 社会资 本合作 (PPP) 项目运 作流程

PPP 项目运作可分为项目识别、项目准备、项目采购、项目 执行和项目移交五个阶段

PPP项目运作中的“两评一案”是指物有所值评价、财政承 受能力评估和实施方案

严守每一年度本级全部PPP 项目从一般公共预算列支的财政支 出责任不超过当年本级一般公共预算支出10%的红线

PPP项目财政支出责任超过10%红线的地区，不得新上PPP项目

PPP 项目财政支出责任超过5%的地区，不得新上政府付费PPP项目

工程项 目投资 管理与 实施 （一）

工 程 建 设 实 施 程 序

一般 投资 项目 建设 实施 程序

工 程 勘 察 设 计

工程勘察，是工程 建设实施阶段的首 要环节

工 程 设 计

初 步 设 计

对于政府投资项目，初 步设计提出的投资概算 超过经批准的可行性研 究报告提出 的投资估算 10%的，重新报送可行 性研究报告

技术设计阶段 （重大工程和技 术复杂工程）

技术设计文件中需 要包含修正概算

施工图设计 依据已批准的初步设计 或技术设计文件

建 设 准 备

准 备 工

作

(1)征地、拆迁和场地平整

(2)完成施工用水、电、通信网 络、交通道路等接通工作

(3)准备必要的施工图纸

(4)组织工程监理、施工及材料 设备采购招标工作

(5)办理施工许可证、工程质量监督等手续

建设 单位 完成

对于有些工程的施工场地平整，施工用水、电、通信网络、 交通道路等接通工作，可纳入工程施工合同交由施工单位承 担。 在工程总承包模式下，施工图纸的准备也将由工程总 承包单位完成

工 程 施 工

工程开工时间是指该工程设计文件中规定的任何一项永久 性工程第一次正式破土开槽开始施工的时间

不需开槽的工程，正式开始打桩的时间就是开工时间

铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以正 式开始进行土方、石方工程的时间作为正式开工时间

生产准备

竣工验收 建设工程自竣工验收合格之日起即进入缺陷责任期

缺陷责任期最长不超过2 年

政府和 社会资 本合作 (PPP) 项目运 作流程

PPP 项目运作可分为项目识别、项目准备、项目采购、项目 执行和项目移交五个阶段

PPP项目运作中的“两评一案”是指物有所值评价、财政承 受能力评估和实施方案

严守每一年度本级全部PPP 项目从一般公共预算列支的财政支 出责任不超过当年本级一般公共预算支出10%的红线

PPP项目财政支出责任超过10%红线的地区，不得新上PPP项目

PPP 项目财政支出责任超过5%的地区，不得新上政府付费PPP项目

工程项 目投资 管理与 实施 （二）

基 于 不 同 承 包 范 围 的 承 包 模 式

设计—招标 一建造 (DBB) 模式

DBB模式主要体现的是专业化分工，我 国大部分工程项目都采用这种模式

施工总承包单位可以是一家施工单位，也 可以是由几家施工单位组成的联合体

优点

责权利分配明确

建设单位直接管理工程勘察设 计和施工，指令易贯彻执行

前后工作衔接，构成质量制 约，有助于发现工程质量问题

该模式应用广泛、历史长，相 关管理方法较成熟，工程参建 各方对有关程序都比较熟悉

不足

按顺序依次进行，建设周期长

设计与施工协调困难，容易产 生设计变更，可能使建设单位 利益受损

容易出现互相推诿，协调工作量大

工程总承 包模式

DB/EPC是其中常见的两种代表性模式

优点

① 有利于缩短建设工期。

② 便于建设单位提前确定工程造价。

③ 使工程项目责任主体单一化。

④ 可减轻建设单位合同管理的负担。

不足

① 道德风险高。

② 建设单位前期工作量大。

③ 工程总承包单位报价高。

工程项 目投资 管理与 实施 （二）

基 于 不 同 承 包 范 围 的 承 包 模 式

设计—招标 一建造 (DBB) 模式

DBB模式主要体现的是专业化分工，我 国大部分工程项目都采用这种模式

施工总承包单位可以是一家施工单位，也 可以是由几家施工单位组成的联合体

优点

责权利分配明确

建设单位直接管理工程勘察设 计和施工，指令易贯彻执行

前后工作衔接，构成质量制 约，有助于发现工程质量问题

该模式应用广泛、历史长，相 关管理方法较成熟，工程参建 各方对有关程序都比较熟悉

不足

按顺序依次进行，建设周期长

设计与施工协调困难，容易产 生设计变更，可能使建设单位 利益受损

容易出现互相推诿，协调工作量大

工程总承 包模式

DB/EPC是其中常见的两种代表性模式

优点

① 有利于缩短建设工期。

② 便于建设单位提前确定工程造价。

③ 使工程项目责任主体单一化。

④ 可减轻建设单位合同管理的负担。

不足

① 道德风险高。

② 建设单位前期工作量大。

③ 工程总承包单位报价高。

工程项 目投资 管理与 实施 （二）

基 于 不 同 承 包 关 系 的 承 包 模 式

平行 承包 模式

有利于建设单位择优选择施工单位

有利于控制工程质量

有利于缩短建设工期

组织管理和协调工作量大

工程造价控制难度大

与总承包模式相比，平行承包模式不利于 发挥那些技术水平高、综合管理能力强的 总承包商综合优势

联合 体承 包模 式

联合体通常由一家或几家单位发起，签 署联合体协议，联合体各成员单位共同 与建设单位签订施工合同

建设单位合同结构简单，组织协调工作量 小，而且有利于工程造价和工期控制

克服一家单位力不能及的困难，不仅有利于增 强竞争能力，同时有利于增强抗风险能力

合作 体承 包模 式

以合作体名义与建设单位签订施工承包意向合 同，达成协议后，各施工单位再分别与建设单 位签订施工合同

特点

(1)建设单位组织协调工作量 小，但风险较大。

(2)各承包单位之间既有合作愿 望，又不愿意组成联合体。

工程项 目投资 管理与 实施 （二）

基 于 不 同 承 包 关 系 的 承 包 模 式

平行 承包 模式

有利于建设单位择优选择施工单位

有利于控制工程质量

有利于缩短建设工期

组织管理和协调工作量大

工程造价控制难度大

与总承包模式相比，平行承包模式不利于 发挥那些技术水平高、综合管理能力强的 总承包商综合优势

联合 体承 包模 式

联合体通常由一家或几家单位发起，签 署联合体协议，联合体各成员单位共同 与建设单位签订施工合同

建设单位合同结构简单，组织协调工作量 小，而且有利于工程造价和工期控制

克服一家单位力不能及的困难，不仅有利于增 强竞争能力，同时有利于增强抗风险能力

合作 体承 包模 式

以合作体名义与建设单位签订施工承包意向合 同，达成协议后，各施工单位再分别与建设单 位签订施工合同

特点

(1)建设单位组织协调工作量 小，但风险较大。

(2)各承包单位之间既有合作愿 望，又不愿意组成联合体。

工程项 目投资 管理与 实施 （二）

CM模 式与 Partn ering 模式

CM模式

采用快速路径法施工

代理型的 CM单 位不负责工程分包的 发包，与分包单位的合同由建设单位 直接签订

非代理型的 CM 单位直接与分包单 位签订分包合同

代理型合同是建设单位与分包单位直 接签订，采用简单的成本加酬金合同 形式

非代理型合同则采用保证最大工程费用 (GMP) 加酬金的合同形式

CM 模式 在工程造 价控制方 面的价值

① 与施工总承包模式相 比，采用CM 模式时的合 同价更具合理性。

② CM 单位不赚取总包 与分包之间的差价。

③ 应用价值工程方法挖掘 节约投资的潜力。

④ GMP可大大减少建设单位 在工程造价控制方面的风险。

Partnering 模式主要特 征

(1)出于自愿。参与Partnering 模式的有关各方必须是完全自 愿，而非出于任何原因的强迫

(2)高层管理者参与。高层管理者的 认同、支持和决策是关键因素。

(3)Partnering协议不是法律意义上的合同。 Partnering 协议与工程合同是两个完全不同 的文件。

(4)信息开放性。Partnering 模式强调资源 共享，信息作为一种重要的资源，对于参与 各方必须公开。

工程项 目投资 管理与 实施 （二）

CM模 式与 Partn ering 模式

CM模式

采用快速路径法施工

代理型的 CM单 位不负责工程分包的 发包，与分包单位的合同由建设单位 直接签订

非代理型的 CM 单位直接与分包单 位签订分包合同

代理型合同是建设单位与分包单位直 接签订，采用简单的成本加酬金合同 形式

非代理型合同则采用保证最大工程费用 (GMP) 加酬金的合同形式

CM 模式 在工程造 价控制方 面的价值

① 与施工总承包模式相 比，采用CM 模式时的合 同价更具合理性。

② CM 单位不赚取总包 与分包之间的差价。

③ 应用价值工程方法挖掘 节约投资的潜力。

④ GMP可大大减少建设单位 在工程造价控制方面的风险。

Partnering 模式主要特 征

(1)出于自愿。参与Partnering 模式的有关各方必须是完全自 愿，而非出于任何原因的强迫

(2)高层管理者参与。高层管理者的 认同、支持和决策是关键因素。

(3)Partnering协议不是法律意义上的合同。 Partnering 协议与工程合同是两个完全不同 的文件。

(4)信息开放性。Partnering 模式强调资源 共享，信息作为一种重要的资源，对于参与 各方必须公开。

工程项 目投资 管理与 实施 （三）

工 程 监 理

强 制 实 行 监 理 的 工 程 范 围

国家重点建设工程

大中型公用 事业工程

大中型公用事业工程是指项目总投资额 在3000 万元以上的下列工程项目： (1)供水、供电、供气、供热等市政工 程项目; (2)科技、教育、文化等项目; (3)体育、旅游、商业等项目; (4)卫生、社会福利等项目; (5)其他公用事业项目。

成片开发建设的 住宅小区工程

建筑面积在5万m2 以上的住宅建设工程 必须实行监理；5万m2以下的住宅建设 工程，可以实行监理

为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、 结构复杂的多层住宅应当实行监理

利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程

国家规定必 须实行监理 的其他工程

项目总投资额在3000万元以上关系社会公共 利益、公众安全的下列基础设施项目： ①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能 源等项目; ②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他 交通运输业等项目; ③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目; ④防洪、灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩 涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设 项目; ⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放 及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场 等城市基础设施项目; ⑥生态环境保护项目; ⑦其他基础设施项目。

学校、影剧院、体育场馆项目（无规模要求）

工程项 目投资 管理与 实施 （三）

工 程 监 理

强 制 实 行 监 理 的 工 程 范 围

国家重点建设工程

大中型公用 事业工程

大中型公用事业工程是指项目总投资额 在3000 万元以上的下列工程项目： (1)供水、供电、供气、供热等市政工 程项目; (2)科技、教育、文化等项目; (3)体育、旅游、商业等项目; (4)卫生、社会福利等项目; (5)其他公用事业项目。

成片开发建设的 住宅小区工程

建筑面积在5万m2 以上的住宅建设工程 必须实行监理；5万m2以下的住宅建设 工程，可以实行监理

为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、 结构复杂的多层住宅应当实行监理

利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程

国家规定必 须实行监理 的其他工程

项目总投资额在3000万元以上关系社会公共 利益、公众安全的下列基础设施项目： ①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能 源等项目; ②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他 交通运输业等项目; ③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目; ④防洪、灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩 涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设 项目; ⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放 及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场 等城市基础设施项目; ⑥生态环境保护项目; ⑦其他基础设施项目。

学校、影剧院、体育场馆项目（无规模要求）

工程项 目投资 管理与 实施 （三）

工 程 监 理

项 目 监 理 机 构 人 员 职 责

项目监 理机构中监理人员通常由总监理工程师、专业监理工程 师和监理员组成。根据工程监理工作需要，项目监理机构可设 总监理工程师代表。

总监 理工 程师 代表

总监理工程师是由工程监理单位法定代表人书面任命， 负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的 注册监理工程师。

总监 理工 程师 不得 将下 列工 作委 托给 总监 理工 程师 代表

①组织编制监理规划，审批监理实施细则

②根据工程进展及监理工作情况调配监理人员

③组织审查施工组织设计、(专项)施工方案

④签发工程开工令、暂停令和复工令

⑤签发工程款支付证书，组织审核竣工结算

⑥调解建设单位与施工单位的合同争议， 处理工程索赔

⑦审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收， 组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收

⑧参与或配合工程质量安全事故的调查和处理

专业 监理 工程 师职 责

(1)参与编制监理规划，负责编制监理实施细则

(2)审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件， 并向总监理工程师报告

(3)参与审核分包单位资格

(4)指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告 本专业监理工作实施情况

(5)检查进场的工程材料、构配件、设备的质量

(6)验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程;

(7)处置发现的质量问题和安全事故隐患

(8)进行工程计量

(9)参与工程变更的审查和处理

(10)组织编写监理日志，参与编写监理月报

(11)收集、汇总、参与整理监理文件资料

(12)参与工程竣工预验收和竣工验收

监理 员职 责

(1)检查施工单位投入工程的人力、主要设 备的使用及运行状况

(2)进行见证取样

(3)复核工程计量有关数据

(4)检查工序施工结果

工程项 目投资 管理与 实施 （三）

工 程 监 理

项 目 监 理 机 构 人 员 职 责

项目监 理机构中监理人员通常由总监理工程师、专业监理工程 师和监理员组成。根据工程监理工作需要，项目监理机构可设 总监理工程师代表。

总监 理工 程师 代表

总监理工程师是由工程监理单位法定代表人书面任命， 负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的 注册监理工程师。

总监 理工 程师 不得 将下 列工 作委 托给 总监 理工 程师 代表

①组织编制监理规划，审批监理实施细则

②根据工程进展及监理工作情况调配监理人员

③组织审查施工组织设计、(专项)施工方案

④签发工程开工令、暂停令和复工令

⑤签发工程款支付证书，组织审核竣工结算

⑥调解建设单位与施工单位的合同争议， 处理工程索赔

⑦审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收， 组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收

⑧参与或配合工程质量安全事故的调查和处理

专业 监理 工程 师职 责

(1)参与编制监理规划，负责编制监理实施细则

(2)审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件， 并向总监理工程师报告

(3)参与审核分包单位资格

(4)指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告 本专业监理工作实施情况

(5)检查进场的工程材料、构配件、设备的质量

(6)验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程;

(7)处置发现的质量问题和安全事故隐患

(8)进行工程计量

(9)参与工程变更的审查和处理

(10)组织编写监理日志，参与编写监理月报

(11)收集、汇总、参与整理监理文件资料

(12)参与工程竣工预验收和竣工验收

监理 员职 责

(1)检查施工单位投入工程的人力、主要设 备的使用及运行状况

(2)进行见证取样

(3)复核工程计量有关数据

(4)检查工序施工结果

工程项目 投资管理 与实施 （四）

工 程 监 理

施工准 备及开 工报审

施工单位参加建设单位主持召开的图纸会审和设计交底会议

经项目监理机构审查符合要求的施工组织设计，由总监 理工程师签认后将会报送建设单位

施工单位应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议

施工过 程中的 报审报 验

施工单位应将相应分部分项工程开工前编制的施工方 案或专项施工方案报送项目监理机构审查

对于施工单位报送的专项施工方案，项目监理机构的审 查内容包括：①编审程序是否符合相关规定；②安全技 术措施是否符合工程建设强制性标准

对涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专 项施工方案，还要检查施工单位组织专家进行论 证、审查的情况

总监理工 程师签发 工程暂停 令的情形

(1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的

(2)施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的

(3)施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的

竣工报 验及结 算申请

项目监理机构组织工程竣工预验收合格后，编写工 程质量评估报告并报送建设单位

施工单位代表应参加由建设单位组织的竣工验收， 并 在工程竣工验收报告中签署意见

工程竣工验收合格后，施工单位应向项目监理机构提 交竣工结算款支付申请。项目监理机构审核后报送建 设单位审批

竣工结算款支付申请经建设单位审批同意后，项目监 理机构将向施工单位签发竣工结算款支付证书

工程项目 投资管理 与实施 （四）

工 程 监 理

施工准 备及开 工报审

施工单位参加建设单位主持召开的图纸会审和设计交底会议

经项目监理机构审查符合要求的施工组织设计，由总监 理工程师签认后将会报送建设单位

施工单位应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议

施工过 程中的 报审报 验

施工单位应将相应分部分项工程开工前编制的施工方 案或专项施工方案报送项目监理机构审查

对于施工单位报送的专项施工方案，项目监理机构的审 查内容包括：①编审程序是否符合相关规定；②安全技 术措施是否符合工程建设强制性标准

对涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专 项施工方案，还要检查施工单位组织专家进行论 证、审查的情况

总监理工 程师签发 工程暂停 令的情形

(1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的

(2)施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的

(3)施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的

竣工报 验及结 算申请

项目监理机构组织工程竣工预验收合格后，编写工 程质量评估报告并报送建设单位

施工单位代表应参加由建设单位组织的竣工验收， 并 在工程竣工验收报告中签署意见

工程竣工验收合格后，施工单位应向项目监理机构提 交竣工结算款支付申请。项目监理机构审核后报送建 设单位审批

竣工结算款支付申请经建设单位审批同意后，项目监 理机构将向施工单位签发竣工结算款支付证书

工程项目 投资管理 与实施 （四）

工 程 质 量 监 督

工程质 量监督 程序

《建设工程质量管理条例》规定，建设单位、勘察单 位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工 程质量负责

工程质量监督机构在对工程质量责任主体行为进行 监督 检查的同时，必须对工程实体质量及工程质量保证资料进 行监督检查

工程实 体质量 检查

工程开工前，建设单位需要到规定的工程质量监督机构办 理工程质量监督手续，未按规定办理工程质量监督手续 的， 一律不得开工

组织安排工程质 量监督准备工作

(1)成立工程质量监督组，确 定质量监督负责人。

(2)编制工程质量监督计划， 并转发各参建单位。

(3)召开首次监督会议，明 确相关职责。

(4)检查各方主体行为，确 认具备开工条件。

工程质量监督机构应参加建设单位组织的工程竣工验 收，并对现场验收的组织形式、验收程序、执行标准 规定等进行重点监督

工程质量监督报告必须由工程质量监督负责人签 认，经工程质量监督机构负责人审核同意并加盖 单位公章后出具

工程实 体质量 检查

随机抽查

委托检测