期货从业《期货法律法规》学霸笔记：股东条件

《期货公司监督管理办法》对期货公司主要股东、 控股股东、第一大股东的条件分别作了规定，是历年考试中的高频考点。学霸

君为大家进行了归纳汇总，来帮助大家进行学习，建议结合课程讲解理解性记忆。记得收藏本文哦~

1.实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；

2.净资产不低于实收资本的50%, 或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

3.具备持续盈利能力， 持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；

4.出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

5.信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；

6.没有较大数额的到期未清偿债务；

7.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

8.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

9.近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人， 未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

10.不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

1.出资额不得超过其净资产， 且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

2.没有较大数额的到期未清偿债务；

3.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

4.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

5.近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人， 未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

6.个人金融资产不低于人民币3000万元；

7.信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形；

8.不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人也应

当符合上述规定。

应当符合上述有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件：

一、主要股东为法人或者非法人组织的

二、主要股东为自然人的

三、期货公司控股股东、 第一大股东

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