近三年《期货法律法规》高频真题考点汇总

近三年《期货法律法规》高频真题考点汇总

真题考点1：期货市场法律法规体系

组成

法律层面 《民法典》《公司法》等民商事法律和《刑法》相关规定

行政法规层面 国务院制定的《条例》居于期货市场法律法规体系的核心，在《期货法》

出台前实际上承担了期货市场“基本法”的功能

部门规章和规范性文件层

面

《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监

事和高级管理人员任职管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场

客户开户管理规定》《期货投资者保障基金管理办法》《期货公司首席风

险官管理规定（试行）》

各类管理规定和业务规则 各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理

规定和业务规则

逻辑结

构

真题考点2：期货市场基本法律关系

平等主体 关系种类

期货公司与客户 行纪关系

期货公司/客户与居间人 居间关系

期货公司与期货交易所 会员-团体关系

近三年《期货法律法规》高频真题考点汇总

近三年《期货法律法规》高频真题考点汇总

真题考点1：期货市场法律法规体系

组成

法律层面 《民法典》《公司法》等民商事法律和《刑法》相关规定

行政法规层面 国务院制定的《条例》居于期货市场法律法规体系的核心，在《期货法》

出台前实际上承担了期货市场“基本法”的功能

部门规章和规范性文件层

面

《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监

事和高级管理人员任职管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场

客户开户管理规定》《期货投资者保障基金管理办法》《期货公司首席风

险官管理规定（试行）》

各类管理规定和业务规则 各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理

规定和业务规则

逻辑结

构

真题考点2：期货市场基本法律关系

平等主体 关系种类

期货公司与客户 行纪关系

期货公司/客户与居间人 居间关系

期货公司与期货交易所 会员-团体关系

真题考点3：信义义务

含义 认真对待受托资产，履行对投资者的受托义务。

特点 强制性和预防性；概括性和灵活性

具体要

求

忠实义务：

客户利益优先；

不欺诈客户；

不进行内幕交易和操纵市

场；

不进行不正当竞争

勤勉义务：

期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中，应当具

有合理的依据，以适当的研究分析作为支撑，保持独立性和客观性，不

得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易；

期货从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，作出审慎的判断，

牢固树立风险控制意识，强化风险管理理念，提高专业化风险管理水

平；

期货从业人员应当合理分析、判断影响期货交易的相关因素，区分影响

期货交易的事实、观点与假设；

期货从业人员应当通过适当形式记载和保留相关记录，以支持期货交易

的投资分析等。

真题考点4：从业资格的取得和注销

参加条件 ①年满18周岁；②具有完全民事行为能力；③具有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条

件。

申请条件

品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金

融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届

满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。

注销资格

①期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期

货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

②机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从

业人员的从业资格。

③取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资

格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

真题考点5：执业行为规范