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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析三

来源:233网校 2014-03-24 15:52:00

  11.申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  12.具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

  A.5;3

  B.7;5

  C.10;8

  D.15;10

  13.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  14.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。

  A.中国证监会

  B.期货交易所

  C.任意中国证监会派出机构

  D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

  15.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的,推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  16.独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  17.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是( )。

  A.上海期货交易所

  B.香港期货交易所

  C.芝加哥期货交易所

  D.澳洲雪梨期货交易所

  18.期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  19.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

  A.中国银监会

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.期货业协会

  20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学( )以上学历。

  A.专科

  B.本科

  C.硕士

  D.博士

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  期货《法律法规》历年真题完整版(含参考答案)

  2013年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

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