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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析三

来源:233网校 2014-03-24 15:52:00
  一、单项选择题(本题共60个小题,每题05分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

  1.期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

  A.每周交易闭市

  B.每年财务结算

  C.每次交易完成

  D.每日交易闭市

  2.我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A.10日B.20日C.30日D.14日

  3.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。

  A.拘留B.传讯C.提示D.限制人身自由

  4.期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目( )。

  A.扣除B.加回C.调整D.忽略

  5.会员制期货交易所的注册资本划分为( ),由会员出资认缴。

  A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模D.各种份额

  6.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。

  A.不得提高

  B.不得降低

  C.申报中国证监会决定降低或者提高

  D.由期货公司自主决定降低或者提高

  7.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。

  A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货业协会

  8.非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

  A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于

  9.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

  A.客户保证金安全存管制度

  B.人事管理制度

  C.财务管理制度

  D.绩效管理制度

  10.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

  A.亲属B.近亲属C.同学D.朋友

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