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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析三

来源:233网校 2014-03-24 15:52:00

  31.期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  32.期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  33.设立期货交易所,由( )审批。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.商务部

  34.期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。

  A.成交量

  B.最高价与最低价

  C.价格预测信息

  D.成交价

  35.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

  A.3日内

  B.5日内

  C.当日结算前

  D.当日结算后

  36.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  37.推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  38.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  39.取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  40.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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  期货《法律法规》历年真题完整版(含参考答案)

  2013年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

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