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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析三

来源:233网校 2014-03-24 15:52:00

  51.期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对( )岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。

  A.关键

  B.所有 

  C.交易

  D.结算

  52.客户可以多种委托方式下达交易指令。其中,以书面方式下达交易指令的,应当填写( )。

  A.授权委托书

  B.书面交易指令单

  C.期货经纪合同

  D.风险责任承担书

  53.期货公司应当将结算报告内容及时通知客户,客户对交易结算报告的内容有异议的,应在( )内提出。

  A.知道异议内容后三日内

  B.收到结算报告后五日内

  C.期货经纪合同约定的时间

  D.交易完成后3个工作日

  54.( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

  A.中国证监会

  B.期货公司

  C.期货业协会

  D.期货交易所

  55.期货交易所向会员收取的保证金,不得( )中国议事日程会规定的标准。

  A.高于

  B.低于

  C.高于和等于

  D.执行

  56.期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理,根据规定,李某必须取得( )核准的任职资格,否则不得担任该项职务。

  A.中国期货业协会

  B.中国证券监督管理委员会

  C.国家外汇管理局

  D.期货交易所

  57.吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  58.期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。

  A.能够为孙某办理

  B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理

  C.不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格

  D.不能为孙某办理,但仍具有任职资格

  59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,要求董事长、总经理和副总经理中,至少人的期货或者证券从业时间在年以上。( )

  A.3;3

  B.3;5 

  C.5;3

  D.5;5

  60.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

  A.期货公司内部发生重大人事调整

  B.期货公司发生亏损

  C.由于市场原因延误

  D.期货公司发生合并重组

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  期货《法律法规》历年真题完整版(含参考答案)

  2013年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

  2012年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

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