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2014年《期货法律法规》强化训练题(二)

来源:233网校 2014-07-08 08:45:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
91. 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括( )。
A、制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C、监督检查期货交易的信息公开情况
D、开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动


92. 依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
A、对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D、查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户


93. 对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括( )。
A、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B、撤销其部分期货业务许可
C、撤销其全部期货业务许可
D、关闭其分支机构


94. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?( )
A、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B、限制会员实物交割总量的
C、违反规定收取手续费的
D、任用不具备资格的期货从业人员的


95. 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?( )
A、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C、不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D、任用不具备资格的期货从业人员的


96. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?( )
A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的


97. 任何单位或者个人有下列哪些行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款?( )
A、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
B、为影响期货市场行情囤积现货的
C、以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的


98. 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,其应承担的法律责任是( )。
A、予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款


99. 期货交易活动实行的原则有( )。
A、公开、公平、公正
B、投资者投资决策自主
C、分享利益,共担风险
D、投资风险自担


100. 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是( )。
A、安全、稳健
B、保障投资者合法权益
C、多元化
D、公平救助

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