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2014年《期货法律法规》强化训练题(二)

来源:233网校 2014-07-08 08:45:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
81. 下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )。
A、具有从法律、会计业务8年以上经验的人员
B、具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
C、具有从事期货业务10年以上经验的人员
D、曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员


82. 申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( )
A、拟任人死亡或者丧失行为能力
B、申请人撤回申请材料
C、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施


83. 期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。
A、从业资格注册和公示
B、后续职业培训
C、执业行为准则
D、纪律惩戒和申诉

84. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。
A、实收资本和净资产均不低于人民币2000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少l个会计年度赢利
B、实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
C、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D、负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险


85. 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A、设立期货公司申请书
B、发起人名单及其审计报告
C、场地、设备、资金证明文件
D、律师事务所出具的法律意见书


86. 期货交易所应履行的职责有( )。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、设计合约,安排合约上市


87. 期货公司可以申请经营的业务有( )。
A、境内期货经纪业务
B、境外期货经纪业务
C、期货投资咨询业务
D、国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务


88. 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A、变更公司形式、业务范围、注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D、取消或者恢复交易品种


89. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是( )。
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5%以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构


90. 期货业协会履行的职责有( )。
A、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、受理客户与期货业务有关的投诉
D、组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流


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