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2014年《期货法律法规》强化训练题(二)

来源:233网校 2014-07-08 08:45:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
51. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向( )报告。
A、期货交易所
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、公司董事会


52. 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )。
A、社会利益优先
B、期货公司利益优先
C、公司利益与客户利益对等
D、客户利益优先


53. 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示( ),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。
A、《期货交易风险说明书》
B、《从业人员情况表》
C、《期货公司收益承诺书》
D、《期货公司利润说明书》


54. 期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个
B、5个
C、7个
D、10个


55. 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,其责任承担的处理方式应当是( )。
A、由期货交易所承担
B、由被平仓的期货公司承担,期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
C、由被平仓的期货公司承担,但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿
D、由有过错的期货公司客户承担


56. 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由( )负责解释。
A、中国金融期货交易所
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、国务院法制委员会


57. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时问不得超过( )。
A、20日
B、1个月
C、2个月
D、3个月


58. 在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为( )。
A、5分
B、10分
C、15分
D、25分


59. 在财务状况评估中,投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。
A、月收入证明文件
B、年收入证明文件及不动产评估证明文件
C、月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件
D、年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件


60. 依法对期货公司客户开户进行监督检查的是( )。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、国务院期货监督管理机构
D、中国期货业协会


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