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2014年《期货法律法规》强化训练题(二)

来源:233网校 2014-07-08 08:45:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
31. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A、5万元以上20万元以下;1万元以上5万元以下
B、5万元以上20万元以下;1万元以上10万元以下
C、3万元以上l0万元以下;1万元以上5万元以下
D、3万元以上l0万元以下;1万元以上10万元以下


32. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下


33. 任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,并且实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额( )的,为变相期货交易。
A、10%
B、20%
C、25%
D、30%

34. 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由( )。
A、投资者自行负担
B、期货公司负担
C、期货交易所负担
D、投资者和期货公司共同承担


35. 中国证监会可以向期货交易所派驻( )。
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员


36. 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%


37. 期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、年度
B、季度
C、月度
D、半年度


38. 期货交易所应当在每季度结束后( )工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金,并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个


39. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。
A、期货交易所
B、期货公司
C、财政部
D、期货投资者保障基金


40. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。
A、中国证监会和财政部
B、财政部
C、中国期货业协会
D、期货交易所


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