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2014年《期货法律法规》强化训练题(二)

来源:233网校 2014-07-08 08:45:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
131. 中国金融期货交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。( )


132. 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,自然人投资者本人不必参加知识测试,可以由他人替代。( )


133. 对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数的上限为15分。( )


134. 当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。( )


135. 期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。( )

136. 期货公司业务实行许可制度,由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。( )


137. 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。( )


138. 公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。( )


139. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。( )


140. 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。( )


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