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2014年《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-07-10 08:16:00
91. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息。(  )
A、受托从事的介绍业务范围
B、交易结算结果查询方式
C、客户开户和交易流程、出入金流程
D、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式


92. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件。(  )
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准


93. 期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括(  )。
A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B、建立动态的风险监控和资本补足机制
C、建立静态的风险监控和资本补足机制
D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度


94. 下列说法中正确的是(  )。
A、客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本
B、客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司不需在报表附注中说明
C、客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D、未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算


95. 期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?(  )
A、法定代表人
B、财务负责人
C、结算负责人
D、制表人


96. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的(  )等方面的基本要求和规定。
A、职业品德
B、执业纪律
C、专业胜任能力
D、职业责任


97. 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的(  )等,期货公司应当书面通知全体股东。
A、整改通知
B、监管措施
C、行政处罚
D、责令停业


98. 期货公司应当在(  )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A、期货经纪合同
B、本公司网站
C、营业场所
D、中国证监会


99. 客户可以通过(  )等委托方式下达交易指令。
A、书面
B、电话
C、计算机
D、互联网


100. 期货公司应当建立(  )的备份制度。
A、交易
B、结算
C、财务数据
D、资料


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