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2014年《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-07-10 08:16:00
71. 参加期货从业资格考试应当符合下列条件。(  )
A、年满16周岁
B、年满18周岁
C、具有完全民事行为能力
D、具有高中以上文化程度


72. 结算会员由(  )组成。
A、交易结算会员
B、全面结算会员
C、特别结算会员
D、期货公司会员


73. 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的(  )等情况进行定期核查。
A、筹集
B、管理
C、使用
D、安全性


74. 下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是(  )。
A、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C、中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D、中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


75. 期货业协会的会费一般有什么用途?(  )
A、保证协会工作正常运行的开支
B、作为福利分摊协会工作人员
C、按照协会章程规定的职责组织开展的各项业务活动
D、为会员提供服务


76. 期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通信、交易等设施,且设施符合以下条件。(  )
A、营业部应当配备2条以上网络通信线路,保证营业部的正常交易
B、营业部应当配备3条以上具有录音功能的电话线路
C、营业部应当采取双路供电
D、营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定


77. 营业部内部控制制度包括以下项目。(  )
A、营业部岗位职责及人员管理制度
B、营业部信息技术系统管理及应急制度
C、营业部市场营销管理制度
D、反洗钱制度


78. 营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合以下要求。(  )
A、营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同
B、营业部签署的期货经纪合同应当一式三份
C、期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度
D、营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕

79. 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料。(  )
A、期货投资咨询业务资格申请书
B、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C、最近3年的期货公司合规经营情况说明
D、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告


80. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以(  )为主要依据。
A、本公司的研究报告
B、合法取得的研究报告
C、相关行业信息资料
D、公开发布的相关信息


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