31.
中国证监会及其派出机构可以根据（ ）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
A、公平监管
B、公开监管
C、审慎监管
D、公开监管
32.
期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
33.
设立期货公司，应当经（ ）批准，并在公司登记机关登记注册。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、国务院期货监督管理机构
D、中国证监会
34. （ ）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。
A、保证金
B、交割金
C、股票
D、期权合约
35. 依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A、二年以上，一万元以上十万元以下
B、三年以下，二万元以上二十万元以下
C、五年以下，一万元以上二十万元以下
D、三年以下，一万元以上十万元以下
36.
上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务，用职务便利，为明显不具有清偿能力的单位提供担保，致使上市公司利益遭受重大损失的，处（ ）。
A、三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金
B、三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金
C、三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
D、三年以上七年以下有期徒刑
37.
（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A、期货交易所
B、期货公司
C、中国证监会
D、期货业协会
38.
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A、期货交易所
B、中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、期货业协会
39.
期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A、8
B、2
C、5
D、3
40.
下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
A、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出－定的收益承诺或者保证
B、以本人或他人的名义进行期货交易
C、为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
