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2014年《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-07-10 08:16:00
21. (  )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、国务院期货监督管理机构
D、中国证监会


22. 取得期货交易所会员资格,应当经(  )批准。
A、中国证监会
B、会员大会
C、期货业协会
D、期货交易所


23. 从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格(  )个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、1~3
B、3~6
C、6~12
D、12~24


24. 中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定的“不得高于”是指规定标准的(  )。
A、110%
B、80%
C、90%
D、120%


25. 净资本的计算公式为(  )。
A、净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
B、净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项
C、净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
D、净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项


26. 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从(  )中划拨。
A、全面结算会员期货公司期货保证金账户
B、交易结算会员期货公司期货保证金账户
C、非结算会员的期货保证金账户
D、非结算会员的银行账户


27. 客户的保证金应当与期货公司的自有资产(  )。
A、相互独立、分别管理
B、相互独立、共同管理
C、相互结合、分别管理
D、相互结合、共同管理


28. 关于期货业协会会费的管理,以下说法错误的是(  )。
A、协会收取会费-律使用财政部印(监)制的社会团体会费收据
B、协会会费由协会秘书处负责收取和管理
C、协会定期向理事会或会员大会报告会费收支情况
D、协会会费不纳入协会财务预算管理范围


29. 证监会规定风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”-定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(  )。
A、120%
B、80%
C、100%
D、60%


30. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(  )以上变化的业务。
A、5%
B、10%
C、20%
D、60%


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