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2014年《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-07-10 08:16:00
141. 全面结算会员期货公司不能根据非结算会员的资信情况调整保证金标准。(  )


142. 期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。(  )


143. 期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。(  )

144. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。(  )


145. 经财政部批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。(  )


146. 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。(  )


147. 期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。(  )


148. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,交易结果由该机构承担。(  )


149. 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任。(  )

150. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。(  )


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