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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(3)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
91. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,下列人员中属于期货从业人员的有(  )。
A、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
B、期货公司的管理人员和专业人员
C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员


92. 期货公司首席风险官享有的职权有(  )。
A、参加或者列席与其履职相关的会议
B、与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D、了解期货公司业务执行情况


93. 客户对期货公司的交易结算结果有异议的,下歹Ⅱ表述中错误的是(  )。
A、应当在交易当日之前提出
B、应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
C、应在期货经纪合同约定的时间内提出
D、应在3个交易日以内向期货公司提出


94. 期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法中正确的有(  )。
A、期货公司不承担责任
B、客户承担相应的交易结果
C、期货公司不承担民事赔偿责任
D、期货公司可能被处以行政处罚


95. 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融类资产包括(  )。
A、银行存款
B、股票、债券
C、黄金、理财产品
D、基金、期货权益


96. 期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向(  )提出行政处罚或者纪律处分建议。
A、中国金融期货交易所理事会
B、中国金融期货交易所会员大会
C、中国证监会
D、中国期货业协会


97. 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交(  )。
A、个人客户的头部正面照
B、个人客户身份证正反面扫描件
C、单位客户的开户代理人头部正面照
D、单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件


98. 在期货市场客户开户管理中,应遵循实名制要求,其中,应确保(  )一致。
A、期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
B、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C、期货经纪合同或期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
D、期货经纪合同和期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致


99. 中国金融期货交易所应当从投资者的(  )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A、经济买力
B、金融期货产品认知能力
C、投资经历
D、风险预测能力


100. 对投资者持续开展风险教育的有(  )。
A、中国金融期货交易所
B、期货公司
C、证券公司
D、中国证监会


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