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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(3)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
81. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,(  )。
A、收取的佣金应当返还给客户
B、该机构不承担返还责任
C、该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金
D、交易结果由客户承担


82. 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,(  )对离任审计报告签字确认。
A、财务经理
B、公司总经理
C、人事经理
D、首席风险官


83. 期货交易所对(  )资料的保存期限应当不少于20年。
A、期货交易
B、结算
C、委托
D、交割


84. 在我国,(  )从事期货交易限于从事套期保值业务。
A、国有企业
B、国有控股企业
C、金融机构
D、事业单位


85. 申请设立期货公司,应具备的条件有(  )。
A、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
C、有合格的经营场所和业务设施
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格


86. 在期货交易过程中,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险的情情形有(  )。
A、地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B、计算机系统故障导致交易无法正常进行
C、会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
D、期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险


87. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有(  )。
A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B、具有期货从业人员资格
C、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D、通过中国证监会认可的资质测试


88. 期货公司应当在(  )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A、本公司网站
B、中国证监会指定报刊或媒体
C、营业场所
D、期货经纪合同


89. 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得(  )或强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。
A、查询
B、查封
C、扣划
D、冻结


90. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有(  )。
A、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C、3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长


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