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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(3)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
101. 期货公司应当定期评估(  ),不断改进风险管理服务能力。
A、风险管理服务效果
B、风险管理服务内容
C、客户投诉内容
D、客户反馈意见


102. 下列关于期货交易所的说法中,正确的有(  )。
A、期货交易所不实行会员分级结算制度
B、期货交易所可以实行会员分级结算制度
C、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D、期货交易所会员不能是个人


103. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(  )。
A、责令停业整顿
B、强制出售
C、指定其他机构托管
D、指定其他机构接管


104. 期货公司(  )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B、伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C、任用不具备资格的期货从业人员的
D、进行混码交易的


105. 期货交易所章程应当载明的事项有(  )。
A、设立目的和职责、营业期限
B、名称、住所和营业场所
C、管理人员的产生、任免及其职责
D、变更、终止的条件、程序及清算办法


106. 在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有(  )。
A、遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
B、按规定缴纳各种费用
C、执行会员大会、理事会的决议
D、接受期货交易所监督管理


107. 下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,正确的是(  )。
A、期货交易所对结算会员结算
B、结算会员对非结算会员结算
C、非结算会员对其受托的客户结算
D、期货交易所对投资者进行结算


108. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(  )。
A、拟设立营业部的决议文件
B、营业部的管理制度文本
C、拟任负责人任职资格申请材料或证明
D、营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明


109. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括(  )。
A、期货交易所的非期货公司结算会员
B、从事外国期货交易的商业银行
C、期货交易所的期货公司结算会员
D、期货投资咨询机构


110. 依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(  )应当与期货交易所保持一致。
A、格式
B、内容
C、处理日期
D、处理方式


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