多项选择题
61.
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（ ）。
A、予以警告
B、没收违法所得，并处3万元以下罚款
C、撤销任职资格
D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格
62.
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据（ ）制定的。
A、《期货交易所管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
63.
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。
A、净资产不低于20亿元
B、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
C、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
D、净资本不低于净资产的70％
64.
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。
A、介绍业务规则制度
B、内部控制制度
C、结算制度
D、合规检查制度
65.
期货从业人员有（ ）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A、违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D、以个人或者他人名义参与期货交易的
66.
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。
A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
67.
关于客户资料的管理，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）资料进行一致性复核。
A、客户姓名或者名称
B、内部资金账户
C、期货结算账户
D、交易编码
68.
监控中心在复核中发现（ ）情况时，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D、中国证监会规定的其他情形
69.
下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（ ）。
A、期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的
B、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的
C、客户的交易指令是否入市交易
D、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的
70.
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。
A、通知出境管理机关依法阻止其出境
B、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D、记入信用记录
