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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(3)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
111. 根据刑法规定,(  )违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。
A、保险公司
B、商业银行
C、证券公司
D、期货交易所


112. 期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是(  )。
A、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B、对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
C、穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任
D、穿仓造成的损失,由期货交易所承担


113. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人(  )。
A、可以是公民,也可以是法人
B、只能受期货公司的委托
C、可以接受期货公司支付的报酬
D、独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任


114. 会员制期货交易所章程应当载明的事项有(  )。
A、会员资格及其管理办法
B、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
C、会员的权利和义务
D、对会员的纪律处分


115. 有权管理期货从业人员的单位有(  )。
A、中国证监会派出机构
B、期货保证金安全存管监控机构
C、中国期货业协会
D、中国证监会


116. 期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报(  )备案。
A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、公司所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会


117. 客户可以通过(  )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
A、电话
B、书面
C、默示
D、互联网


118. 关于保障基金的使用,下列说法中正确的是(  )。
A、现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
B、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿
C、对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照机构投资者补偿规则进行补偿
D、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,但不可以参与期货公司清算


119. 期货交易所的结算会员由(  )组成。
A、交易结算会员
B、一般结算会员
C、全面结算会员
D、特别结算会员


120. 期货公司章程应当明确规定首席风险官的(  )。
A、任期
B、权利义务
C、职责范围
D、工作报告的程序和方式


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