1．【答案】A(对)
【解析】内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。
2．【答案】A(对)
【解析】考核基金公司的独立董事制度。
3．【答案】A(对)
【解析】在二级市场的净值报价上，ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。
4．【答案】A(对)
【解析】基金公司可以通过“一对一”专人服务、举办推介会、电话服务中心三种方式或途径，获取市场或投资人有价值的资料，有效地推介基金产品。
5．【答案】B(错)
【解析】基金托管人对基金净值计算具有复核的职责，因此，对基金净值计算的准确与否承担责任。
6．【答案】B(错)
【解析】套利是指人们不需要追加投资就可获得收益的买卖行为。
7．【答案】A(对)
【解析】考核督察长发现异常情况及时报告的内容。
8．【答案】A(对)
【解析】久期是测量债券价格相对于收益变动的敏感性指标。
9．【答案】A(对)
【解析】个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个^所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。
10．【答案】B(错)
【解析】按资产净值计提。
11．【答案】A(对)
【解析】在股票指数化投资策略中，股票价格指数的选择，可以因基金契约所规定的投资范围和投资目标的不同而有所不同。
12．【答案】B(错)
【解析】基金赎回款项应由管理人负责在规定时间内划往投资人指定的账户。
13．【答案】B(错)
【解析】中国证监会各地方证峪局主要负责对经营地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管。
14．【答案】A(对)
【解析】投资组合保险策略是在下降时卖出，上升时买入，因此可以说是一种追涨杀跌策略。
15．【答案】B(错)
【解析】投资者构建证券组合的原因是为了降低风险，投资者通过组合投资可以在投资收益和投资风险中找到一个平衡点，即在风险一定的条件下实现收益的最大化，或在收益一定的情况下使风险尽可能地降低。
16．【答案】A(对)
【解析】应急免疫相关内容。
17．【答案】B(错)
【解析】基金份额持有人利益优先原则是基金管理公司治理的基本原则，在公司、股东及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。
18．【答案】B(错)
【解析】基金定期报告应登载在指定报刊和网站上。
19．【答案】A(对)
【解析】收益率曲线的内容。
20．【答案】A(对)
【解析】债券加权平均投资组合收益率的内容。
21．【答案】A(对)
【解析】基金的运作费用计入基金损益。
22．【答案】A(对)
【解析】基金托管人保管基金财产，通过资金使用权与保管权的分离，有利于监管基金管理人的投资运作，保障基金财产的安全。
23．【答案】A(对)
【解析】这是网上发售的定义，网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业
部，向公众发售基金份额的发行方式。
24．【答案】B(错)
【解析】基金管理公司内部控制体系中的最高层次
是内部控制大纲。
25．【答案】A(对)
【解析】按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。
26．【答案】A(对)
【解析】考核市场分割理论的内容。
27．【答案】A(对)
【解析】詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上
发展出的一种风险调整差异衡量指标。
28．【答案】B(错)
【解析】基金管理人应以投资者利益为重。
29．【答案】B(错)
【解析】对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础。
30．【答案】B(错)
【解析】基金管理公司属于直销，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。
31．【答案】B(错)
【解析】LOF采取金额申购、份额赎回的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。
32．【答案】B(错)
【解析】目前，我国封闭式基金交易佣金为成交金额的0．3%，不足5元时按5元收取。开放式基金只涉及申购、认购及赎回费用，不涉及到交易佣金问题。
33．【答案】A(对)
【解析】基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。
34．【答案】B(错)
【解析】时间加权收益率可以准确的反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
35．【答案】A(对)
【解析】这是行为金融理论对有效市场理论的挑战的内容。
36．【答案】A(对)
【解析】如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。
37．【答案】B(错)
【解析】在流动性偏好理论中，是这样的，而根据集中偏好理论，收益率曲线可能是上升的，水平的，也可能是下降的。
38．【答案】B(错)
【解析】由于多种证券间的风险会相互影响，投资组合管理中，不仅要重视每个证券的收益和风险，资产之间的相互关系也非常重要。
39．【答案】A(对)
【解析】对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基金管理公司日常运作的持续监管。
40．【答案】A(对)
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