1．以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有（ ）。
A．手续费返回
B．利息收入
C．公允价值变动损益
D．ETF替代损益
2．行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（ ）。
A．反应不足偏差
B．反应过度偏差
C．保守性偏差
D．选择性偏差
3．通过对低市盈率股票的观察可发现（ ）。
A．这一类股票的市场价格更接近于价值
B．这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票
C．这一类股票往往不是短期内的热点
D．这一类股票的价值往往被高估
4．下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（ ）。
A．基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
B．代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C．代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D．基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务
5．下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（ ）。
A．包括收益公告、影子价格等内容
B．需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率
C．需要定期披露份额净值
D．收益公告按披露程度不同，可分为三类
6．债券的指数化方法包括（ ）。
A．分层抽样法
B．多因素模型法
C．方差最小化法
D．优化法
7．LOF与ETF的区别包括（ ）。
A．ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOF
B．LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理
C．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
D．LOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽予股票
8．反映股票基金风险大小的指标有（ ）。
A．贝塔值
B．标准差
C．持股集中度
D．持股数量
9．信息管理平台应用系统的主要规范包括（ ）。
A．制订业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练
B．对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
C．年度技术风险评估的报告应当报监事会备案
D．具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
10．在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的是（ ）。
A．债券信用等级的研究有重要意义
B．债券的久期策略在实践中非常重要
C．对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D．宏观利率走势的判断有重要意义
11．关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（ ）。
A．契约型基金的投资者是基金的出资人，基金资产的所有者
B．契约型基金的投资者的职责主要体现在基金资产保管
C．契约型基金的投资者是基金产品的募集者和管理者
D．契约型基金的投资者有分享基金财产收益权利
12．用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（ ）。
A．净值增长率
B．日每万份基金净收益
C．7日年化收益率
D．风险资产投资比例
13．以下关于QDIl基金的描述，不正确的是（ ）。
A．QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
B．QDIl基金只可以人民币为计价货币募集
C．在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII
D．目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
14．科学合理的基金分类（ ）。
A．有助于投资者加深对各种基金的认识
B．有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C．有助于确保投资者的基金投资获利
D．有利于监管部门实施更有效的分类监管
15．我国开放式股票基金的申购采用（ ）。
A．已知价法
B．金额申购
C．未知价法
D．份额申购
16．在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。
A．基金托管协议
B．发起人协议
C．公司章程
D．基金合同
17．下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。
A．目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B．在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位
C．保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D．从历史上看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
18．在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（ ）。
A．A和B相连的直线
B．A和B的组合线
C．经过A和B的双曲线
D．A和B的可行域
19．下列关于资产配置的表述，错误的是（ ）。
A．资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上
B．其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
C．从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益
D．需要考虑投资者的风险承受能力和收益要球的各项因素
20．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．9%
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