一、单项选择题
1．我国第一只开放式基金是（ ）。
A．基金开元
B．基金金泰
C．华安创新
D．南方宝元
2．经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境 外证券投资的机构被称为（ ）。
A．合格境内机构投资者
B．合格境外机构投资者
C．合格境内、外机构投资者
D．合格机构投资者
3．以下关于资本资产定价模型(CAPM)的表述， 错误的是（ ）。
A．假设投资者都是追求利益同时厌恶风险的
B．β系数作为衡量系统风险的指标，与其收益 水平是正相关的，即风险越大收益越高
C．可以根据对市场走势的预测来选择具有不同 β系数的证券或者组合以获得较高的收益或者规避市 场风险
D．在熊市来临之际，应选择低β系数的证券或 者组合，以减少因市场下跌而造成的损失
4．因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（ ）。
A．不承担责任
B．承担全部责任
C．承担连带责任
D．承担小部分责任
5．基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（ ）。
A．基本管理制度
B．业务操作手册
C．内部控制大纲
D．部门业务规章
6．某投资人赎回某某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是l．0500元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A．10000
B．11447．5
C．14825．5
D．10447．5
7．下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（ ）。
A．系统性风险是可分散风险
B．系统性风险不包括汇率风险
C．系统性风险即市场风险
D．系统性风险包括基金管理公司的经营风险
8．水平分析是一种（ ）的债券组合管理策略。
A．积极
B．中庸
C．消极
D．以上说法都不对
9．马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（ ）。
A．期望收益率
B．方差
C．协方差
D．β系数
10．关于ETF的申购，下列说法正确的是（ ）。
A．申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
B．ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C．在基金份额折算日之前可以办理申购
D．申购赎回申请提交后可以撤销
11．在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（ ）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．短期趋势
D．日历效应
12．货币市场基金的份额净值（ ）。
A．固定为l元
B．固定为l0元
C．固定为l00元
D．会随着份额的变化而变化
13．某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为（ ）元。
A．9523．81
B．9383．06
C．9852．22
D．9535．33
14．从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（ ）。
A．反方向同比例
B．同方向同比例
C．反方向反比例
D．同方向反比例
15．基金绩效衡量的目的在于（ ）。
A．衡量基金的实际收益率
B．衡量基金经理的业绩
C．鉴别投资回报优厚的基金
D．鉴别投资能力优秀的基金经理
16．基金产品设计的起点在于（ ）。
A．确定具体的目标客户
B．了解投资者的风险收益偏好
C．选择金融工具及其组合
D．详细了解产品市场的信息
17．收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64．3928元，收益率为9．02%时其价格为64．3380元，则该债券的基点价格值为（ ）元。
A．0．0548
B．0．0274
C．0．0254
D．0.0200
18．开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．商业银行
D．保险公司
19．（ ）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。
A．威廉·夏普
B．约翰·林特耐
C．简·摩辛
D．哈理·马柯威茨
20．信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露（ ）。
A．违反了信息披露真实性原则
B．违反了信息披露准确性原则
C．违反了信息披露完整性原则
D．违反了信息披露及时性原则
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