A．安全保管基金财产
B．办理基金备案手续
C．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D．按照规定召集基金份额持有人大会
22．申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订（ ），报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。
A．招募说明书
B．托管协议
C．基金合同
D．基金募集申请报告
23．国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（ ）。
A．切实保障投资者的利益
B．提高基金投资的质量
C．保障基金投资一定获利
D．防范和降低投资的管理风险
24．计算债券加权平均投资组合收益率，需已知，的参数包括（ ）。
A．组合中每只债券的票面利率
B．组合中每只债券的收益率
C．组合中每只债券的存续期限
D．组合中每只债券所占比重
25．基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。
A．公布基金以往的业绩
B．采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．承诺募集期间对认购费用打折
26．关于ETF基金份额折算的表述，正确的是（ ）。
A．基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日
B．基金份额折算由基金管理人办理
C．基金份额折算由基金管理人进行份额的变更登记
D．份额折算后对基金份额持有人的收益有实质性影响
27．基金产品设计中，主要信息输入为（ ）。
A．客户需求信息
B．投资运作信息
C．产品市场信息
D．基金管理人信息
28．QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（ ）。
A．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B．与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D．房地产抵押按揭、不动产等
29．关于ETF的说法，正确的是（ ）。
A．是被动操作的指数型基金
B．有着独特的实物申购赎回机制
C．可以在一级市场和二级市场交易
D．与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低
30．关于证券投资基金的特点，下列说法正确的有（ ）。
A．有利于降低投资成本
B．由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保险基金资产安全
C．有利于发挥资金规模的优势
D．投资人可以享受到专业化的投资管理服务
31．以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（ ）。
A．强制信息披露可以有效地防止利益冲突与利益输送
B．真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
C．我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次
D．基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人
32．基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
33．关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（ ）。
A．交易时间为每周一至周五，每天9：15．11：30，13：00．15：00
B．遵从价格优先，时间优先的原则
C．报价单位为每份基金价格
D．涨跌幅比例为10%
34．关于混合基金，下列说法正确的是（ ）。
A．混合基金的风险低于股票基金
B．预期收益高于债券基金
C．比较适合保守的投资者
D．不经常进行股票与债券的不同配比
35．关于基金税收，下列说法正确的有（ ）。
A．基金买卖股票目前暂不征收印花税
B．基金买卖股票按照0．5%的税率征收印花税
C．以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围
D．对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收营业税
36．可用以买卖封闭式基金的账户有（ ）。
A．沪基金账户
B．深基金账户
C．深证券账户
D．沪证券账户
37．基金合同当事人包括（ ）。
A．基金份额持有人
B．销售代理人
C．基金托管人
D．基金管理人
38．资产配置的买入并持有策略的特点有（ ）。
A．支付模式为直线
B．市场变动时不行动
C．有利的市场环境是强趋势
D．要求的市场流动性小
39．中国证监会主要通过（ ）实现基金监管。
A．基金监管部的市场准入监管
B．基金监管部的日常持续监管
C．证券交易所的自律管理
D．各地方证监局在辖区内进行日常监管
40．基金募集信息披露包括（ ）。
A．首次募集信息披露
B．存续期募集信息披露
C．基金运作信息披露
D．基金临时信息披露
真题推荐：2001-2013年证券考试真题汇总
233网校证券从业资格考试网，强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，专为证券考证人员打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，您可以选择自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们为大家精心准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
