第八章 证券市场法律制度与监督管理 第三节 证券市场的自律管理 四、证券业从业人员的资格管理

　　1．从业人员的范围
　　(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
　　(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
　　(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
　　(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
　　(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
　　2．从业资格的取得和执业证书
　　中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。通过了有关资格考试即取得相关从业资格。
　　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
　　(1)已被机构聘用。
　　(2)近3年未受过刑事处罚。
　　(3)不存在我国《证券法》百三十二条规定的情形。
　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
　　(5)品行端正，具有良好的职业道德。
　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　3．执业管理
　　中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，经证券经营机构委派，可以代表聘用其的证券经营机构对外开展本机构经营的证券业务，证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。