2023年11月《证券法律法规》考试真题及答案（考生回忆版 更新26题）

2023.11.25证券法律法规真题答案

一、单选题

1.由于股票期权交易实行（）制度, 证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据 此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

A.当日无负债结算 B.保证金 C.强制平仓 D.套期保值 【233网校答案】A 【233网校解析】股票期权交易实行当日无负债结算制度。证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算 参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

【所属章节考点】第三章第九节——股票期权业务 2. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并实行编号管理。 A.保障收益约定书 B.风险解释书 C.开户申请表 D.证券投资顾问服务协议 【233网校答案】D 【233网校解析】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行编号管理。

【所属章节考点】第三章第二节——证券投资顾问业务的有关规定 二、多选题

1. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有 A.流动性覆盖率不得低于100% B.资本杠杆率不得低于8% C.风险覆盖率不得低于80% D.净稳定资金率不得低于100% 【233网校答案】ABD 【233网校解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准： (1) 风险覆盖率不得低于100% ； (2) 资本杠杆率不得低于8% ； (3) 流动性覆盖率不得低于100% ； (4) 净稳定资金率不得低于100% 。 【所属章节考点】第二章第二节证券公司风险管理——风险控制指标管理 2.下列人员中，不属于证券投资咨询人员的有（）。 A.柜台岗 B.合规专员 C.财务顾问主办人