2023年6月《证券法律法规》考试真题答案（考生回忆版135 题）

6.3上午场法规真题答案

一、单选题40题（8）

1.某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

A.该材料需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门

B.该材料内容应与基金合同，基金招募说明书相符

C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

D.基金公司向公众分发，公布的宣传材料与提供给销售机构的材料一致

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】制作基金宣传推

介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一

致。

【考察考点】第3章第9节-代销金融产品业务

2.根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

A.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

B.非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

C.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

【参考答案】C

【233网校独家解析，禁止转载】根据《证券法》五十条，第五十三条的规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非

法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内

幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

【考察考点】第4章第2节：内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任

3.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100 分。

【考察考点】第2章第1节-证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法

4.下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法，正确的是( )。

A.中证中小投资者服务中心不能接受存托凭证持有人的委托，代为其行使各项权利

B.中证中小投资者服务中心购买最大交易份额的存托凭证后方可依法行使存托凭证持有人的各项权利

C.中证中小投资者服务中心，不可以就存托凭证持有人与存托人的纠纷事宣接受调解

2023年6月《证券法律法规》考试真题答案（考生回忆版135 题）

6.3上午场法规真题答案

一、单选题40题（8）

1.某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

A.该材料需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门

B.该材料内容应与基金合同，基金招募说明书相符

C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

D.基金公司向公众分发，公布的宣传材料与提供给销售机构的材料一致

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】制作基金宣传推

介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一

致。

【考察考点】第3章第9节-代销金融产品业务

2.根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

A.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

B.非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

C.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

【参考答案】C

【233网校独家解析，禁止转载】根据《证券法》五十条，第五十三条的规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非

法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内

幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

【考察考点】第4章第2节：内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任

3.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100 分。

【考察考点】第2章第1节-证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法

4.下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法，正确的是( )。

A.中证中小投资者服务中心不能接受存托凭证持有人的委托，代为其行使各项权利

B.中证中小投资者服务中心购买最大交易份额的存托凭证后方可依法行使存托凭证持有人的各项权利

C.中证中小投资者服务中心，不可以就存托凭证持有人与存托人的纠纷事宣接受调解

D.中证中小投资者服务中心可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制：

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权

利；B项说法错误

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权

利；A项说法错误

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼；

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务

中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解。C项说法错误

【考察考点】第3章第1节：存托凭证与沪伦通

5.某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台能够自动提取账户运作信息并生

成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显

了证券行业文化建设中的( )。

A.坚持专业精神，提升服务能力

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.坚持诚实守信，恪守职业操守

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】敬畏专业，做精主业。提倡专业主义，提升专业能力，坚持守正创新，增强专业化

发展”软实力“培育工匠精神，增强学习本领，打造专业化服务的核心竞争力；着力提升把加强党的领导和专业主

义精神结合起来的能力，金融服务实体经济的能力，防范化解金融风险的能力，适应国际化发展的能力，金融机构

治理能力。

【考察考点】第5章第1节：行业文化建设的基本要求

6.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（ ）对公司全面风险管效性承担主要责任

A.首席风险官

B.董事会

C.经理层

D.风险管理部门

【参考答案】C

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

【考察考点】第2章-第2节-二、证券公司全面风险管理

7.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员可以直接持有、买卖股票

B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员不能收受他人赠送的股票

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】从业人员不得持有、买卖、收受法律禁止持有、买卖、收受的证券，或者其他违规

D.中证中小投资者服务中心可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制：

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权

利；B项说法错误

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权

利；A项说法错误

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼；

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务

中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解。C项说法错误

【考察考点】第3章第1节：存托凭证与沪伦通

5.某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台能够自动提取账户运作信息并生

成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显

了证券行业文化建设中的( )。

A.坚持专业精神，提升服务能力

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.坚持诚实守信，恪守职业操守

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】敬畏专业，做精主业。提倡专业主义，提升专业能力，坚持守正创新，增强专业化

发展”软实力“培育工匠精神，增强学习本领，打造专业化服务的核心竞争力；着力提升把加强党的领导和专业主

义精神结合起来的能力，金融服务实体经济的能力，防范化解金融风险的能力，适应国际化发展的能力，金融机构

治理能力。

【考察考点】第5章第1节：行业文化建设的基本要求

6.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（ ）对公司全面风险管效性承担主要责任

A.首席风险官

B.董事会

C.经理层

D.风险管理部门

【参考答案】C

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

【考察考点】第2章-第2节-二、证券公司全面风险管理

7.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员可以直接持有、买卖股票

B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员不能收受他人赠送的股票

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】从业人员不得持有、买卖、收受法律禁止持有、买卖、收受的证券，或者其他违规

从事投资的行为。

【考察考点】第5章第4节：从业人员

8.下列关于资产管理产品的说法错误的是（ ）

A.资产管理产品按投资性质不同可分为三类，即固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品

B.固定收益类产品投资于债权类资产比例不低于80%

C.权益类产品投资于权益类资产比例不低于80%

D.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%

【参考答案】A

【233网校解析】

资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。

固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于 80%

权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于 80%

商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于 80%

混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标

准。

【考察考点】第3章-第7节-二、资产管理业务的含义与分类

二、多选题40题（6）

1.证券公司风险管理部门具备3年以上的（ ）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

A.证券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【参考答案】AC

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工

作经历的人员占公司总部员工比例应不低于 2% 。

【考察考点】第2章第2节-首席风险官及风险管理部门的履职保障

2.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的建立健全流动性风险管理体系，对流动性风

险采取（ ）等措施，以有效管控流动性风险

A.识别、计量

B.分析、调查

C.报告、调整

D.监测、控制

【参考答案】AD

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险

实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

【考察考点】第2章第2节-证券公司流动性凤险管理的目标

3.证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位( ）

从事投资的行为。

【考察考点】第5章第4节：从业人员

8.下列关于资产管理产品的说法错误的是（ ）

A.资产管理产品按投资性质不同可分为三类，即固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品

B.固定收益类产品投资于债权类资产比例不低于80%

C.权益类产品投资于权益类资产比例不低于80%

D.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%

【参考答案】A

【233网校解析】

资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。

固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于 80%

权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于 80%

商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于 80%

混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标

准。

【考察考点】第3章-第7节-二、资产管理业务的含义与分类

二、多选题40题（6）

1.证券公司风险管理部门具备3年以上的（ ）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

A.证券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【参考答案】AC

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工

作经历的人员占公司总部员工比例应不低于 2% 。

【考察考点】第2章第2节-首席风险官及风险管理部门的履职保障

2.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的建立健全流动性风险管理体系，对流动性风

险采取（ ）等措施，以有效管控流动性风险

A.识别、计量

B.分析、调查

C.报告、调整

D.监测、控制

【参考答案】AD

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险

实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

【考察考点】第2章第2节-证券公司流动性凤险管理的目标

3.证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位( ）

A.应当与资产管理业务清算岗位分离

B.不需要与资产管理业务清算岗位分离

C.应当与经纪业务清算岗位分离

D.不需要与经纪业务清算岗位分离

【参考答案】AC

【233网校独家解析，禁止转载】对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其

他业务的清算岗位分离。

【考察考点】第3章第6节-证券自营业务的具体操作要求

4.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有()。

A.司法性事件及监管调查、处罚

B.新闻媒体的不实报道或网络不实言论

C.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为

D.一般性经营损失

【参考答案】ABC

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源，全面、系统、持续地收集和识别相

关内外部信息，重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:

(1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;

(2) 业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;

(3) 内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;

(4) 司法性事件及监管调查、处罚;

(5) 新闻媒体的不实报道或网络不实言论;

(6) 股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;

(7 )客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;

(8) 工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;

(9) 他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;

( 10) 其他可能引发公司声誉风险的重要因素。

【考察考点】第2章第2节-引发声誉凤险的因素

5.开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有()。

A.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由

B.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由

C.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施

D.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

【参考答案】AC

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产

的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及

其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。

【考察考点】第2章第4节-涉及恐怖活动资产冻结

6.根据《证券法》，下列属于内幕交易行为的有（）。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人的高级管理人员向他人透漏内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

A.应当与资产管理业务清算岗位分离

B.不需要与资产管理业务清算岗位分离

C.应当与经纪业务清算岗位分离

D.不需要与经纪业务清算岗位分离

【参考答案】AC

【233网校独家解析，禁止转载】对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其

他业务的清算岗位分离。

【考察考点】第3章第6节-证券自营业务的具体操作要求

4.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有()。

A.司法性事件及监管调查、处罚

B.新闻媒体的不实报道或网络不实言论

C.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为

D.一般性经营损失

【参考答案】ABC

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源，全面、系统、持续地收集和识别相

关内外部信息，重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:

(1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;

(2) 业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;

(3) 内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;

(4) 司法性事件及监管调查、处罚;

(5) 新闻媒体的不实报道或网络不实言论;

(6) 股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;

(7 )客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;

(8) 工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;

(9) 他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;

( 10) 其他可能引发公司声誉风险的重要因素。

【考察考点】第2章第2节-引发声誉凤险的因素

5.开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有()。

A.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由

B.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由

C.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施

D.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

【参考答案】AC

【233网校独家解析，禁止转载】证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产

的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及

其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。

【考察考点】第2章第4节-涉及恐怖活动资产冻结

6.根据《证券法》，下列属于内幕交易行为的有（）。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人的高级管理人员向他人透漏内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

C.证券公司利用资金、信息等优势，影响证券交易价格

D.承销项目的投行人员根据内幕信息建议他人买卖证券

【参考答案】BD

【233网校独家解析，禁止转载】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买

卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。AC两项属于操纵市场。

【考察考点】第4章第2节：内幕交易、泄露内幕信息

三、判断题30题（2）

1、全面风险管理包含了：“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行”全程

管理”四部分含义。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】全面风险管理包含"全员"的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从

上到下，共同参与风险管理。

全面风险管理包含对"全部风险"进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性

风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

全面风险管理包含开展风险管理的"全部活动"的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应

对。

全面风险管理包含对风险进行"全程管理"的含义。

【考察考点】第2章第2节：证券公司全面风险管理

2、投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验，也包括投资目标、投资

知识。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】需要了解的客户信息范围包括：基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资

经验。

【考察考点】第2章第3节经青机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息

四、综合题10题

6.3下午场法规真题答案

一、单选题40题（11）

1、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。

A.诚实信用

B.自愿

C.有偿

D.稳健

【参考答案】D

C.证券公司利用资金、信息等优势，影响证券交易价格

D.承销项目的投行人员根据内幕信息建议他人买卖证券

【参考答案】BD

【233网校独家解析，禁止转载】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买

卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。AC两项属于操纵市场。

【考察考点】第4章第2节：内幕交易、泄露内幕信息

三、判断题30题（2）

1、全面风险管理包含了：“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行”全程

管理”四部分含义。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】全面风险管理包含"全员"的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从

上到下，共同参与风险管理。

全面风险管理包含对"全部风险"进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性

风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

全面风险管理包含开展风险管理的"全部活动"的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应

对。

全面风险管理包含对风险进行"全程管理"的含义。

【考察考点】第2章第2节：证券公司全面风险管理

2、投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验，也包括投资目标、投资

知识。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】需要了解的客户信息范围包括：基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资

经验。

【考察考点】第2章第3节经青机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息

四、综合题10题

6.3下午场法规真题答案

一、单选题40题（11）

1、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。

A.诚实信用

B.自愿

C.有偿

D.稳健

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信

用的原则。

【考察考点】第1章第4节：总则

2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是

（）。

A.出具警示函

B.责令公开说明

C.责令定期报告

D.责令改正

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未指定专人向客户讲

解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户

签订的业务合同中载入规定的必备条款的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下

的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

【考察考点】第1章第7节：证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

3、根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误

的是（）。

A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查

B.处于证券市场禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

D.曾受过行政处罚

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作:

(1)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；

(2)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；

(3)仍处于证券市场禁入期；

(4)内部控制薄弱、存在重大风险隐患；

(5)与被处置证券公司处置事项有利害关系；

(6)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

【考察考点】第1章第8节：证券公司风险处置的监督协调机制

4、证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通

投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

B.债务、投资知识和经脸、社会资源、诚信状况

C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好

D.债务、投责知识和经验、社会资源

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产

状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类

【233网校独家解析，禁止转载】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信

用的原则。

【考察考点】第1章第4节：总则

2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是

（）。

A.出具警示函

B.责令公开说明

C.责令定期报告

D.责令改正

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未指定专人向客户讲

解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户

签订的业务合同中载入规定的必备条款的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下

的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

【考察考点】第1章第7节：证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

3、根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误

的是（）。

A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查

B.处于证券市场禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

D.曾受过行政处罚

【参考答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作:

(1)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；

(2)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；

(3)仍处于证券市场禁入期；

(4)内部控制薄弱、存在重大风险隐患；

(5)与被处置证券公司处置事项有利害关系；

(6)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

【考察考点】第1章第8节：证券公司风险处置的监督协调机制

4、证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通

投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

B.债务、投资知识和经脸、社会资源、诚信状况

C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好

D.债务、投责知识和经验、社会资源

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产

状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类

和管理。

【考察考点】第2章第3节：确定普通投资者风险承受能力的主要因素

5、根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的

（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

【参考答案】B

【233网校独家解析，禁止转载】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情

况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

【考察考点】第1章第2节：股份有限公司

6、基金财产与基金公司自有财产分账户经营，体现了基金财产的（）。

A.独立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，体现了基金财产的独立性。

【考察考点】第1章第5节：基金财产的独立性

7、沪伦通是上海证券交易所与伦敦交易所发行（）并在对方市场上市交易，实现两地市场的互相互通。

A.存托凭证

B.基础证券

C.证券

D.股票

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】沪伦通，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证

并在对方市场上市交易；同时，通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排，实现两地市场的互联互通。

【考察考点】第3章第1节："沪伦通"存托凭证业务

8、证券公司代发行人发售证券，在承销证券期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.承销

【参考答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全

部退还给发行人的承销方式。

【考察考点】第1章第4节：证券承销业务的种类