09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷一）

21.以下选项中，（）不符合证券自营业务的操作管理要求。
A.自营业务通过专用的自营席位进行
B.自营账户不得借给他人使用
C.应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算
D.公司业务所用的现金应从自营账户中提取
22.按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以（）再除以100。
A.90%
B.93%
C.95%
D.97%
23.下列的（）具有债权和期权的双重特性。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.可转换债券
D.认股权证
24.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。
A.《证券交易委托规则》
B.《网上买卖规则》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《证券全权买卖协议书》
25.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
26.（）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+3
27.证券经纪业务的具体对象是（）。
A.证券账户
B.特殊证券
C.特定价格的证券
D.证券的价格
28.集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（）。
A.“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B.“集合资产管理计划名称——资产托管机构名称——证券公司名称”
C.“资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D.“集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称”
29.投资者进行证券交易的先决条件是（）。
A.开立保证金账户
B.银行担保
C.开立证券账户
D.获得合法证明
30.（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A.客户信用交易担保证券账户
B.融券专用证券账户
C.融资专用资金账户
D.信用交易证券交收账户
31.证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A.经纪业务
B.代理业务
C.自营业务
D.承销业务
32.证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但按中国证监会另有规定的除外。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
33.一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。
A.一次
B.三次
C.四次
D.二次
34.在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，（）。
A.登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
B.客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权
C.客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权
D.证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
35.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.交易所
D.债券发行者
36.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
37.证券登记按性质划分，可以分为初始登记、（）、退出登记等。
A.证券法人登记
B.投资者登记
C.变更登记
D.进入登记
38.证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。
A.当日
B.次日
C.第三日
D.当月末
39.按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，（）为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。
A.证券交易所
B.证券公司
C.登记结算公司
D.存管银行
40.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.1万股（份）
B.10万股（份）
C.100万股（份）
D.1000万股（份）