09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷一）

（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券，包括（）。
A.符合交易所规定的股票
B.证券投资基金
C.债券
D.票据
2.关于金融期权，（）是正确的。
A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
D.金融期权合约的买入者需支付期权费
3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A.充当证券买卖的媒介
B.制定证券买卖的交易规则
C.提供咨询服务
D.提供交易的场所
4.深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有（）。
A.1天
B.3天
C.7天
D.14天
5.为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
A.集合性
B.证券公司与客户必须是“一对一”
C.具体投资方向应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的账户中经营运作
6.办理委托手续包括（）。
A.投资者受理委托
B.投资者填写委托单或自助委托
C.证券经纪商受理委托
D.证券经纪商填写委托单
7.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密。保密的资料包括（）。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户进行交易的场所
8.以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是（）。
A.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金
B.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
C.申购日后的第二个交易日（T+2日），证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签
9.下面关于分红派息的说法正确的是（）。
A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程
B.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利
C.分红派息的过程中，证券公司可以按规定向客户收取一定的手续费
D.目前，领取红利挂牌时间统一规定为10个交易日，挂牌以后未领取红利的客户，视为自动放弃
10.证券的柜台自营买卖（）。
A.比较集中
B.通常交易量较小
C.交易手续复杂
D.费时较少
11.关于深圳证券交易所B股的清算与交收，以下说法（）是正确的。
A.深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B.托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任
C.一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令
D.一类指令无需确认
12.证券公司自营业务的内部控制要重点防范（）变相自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
A.规模失控
B.决策失误
C.超越授权
D.账内自营
13.根据有关规定，（）属于内幕信息的知情人。
A.发行人的董事
B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D.为发行人进行审计的注册会计师
14.关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的有（）。
A.投票代码为“36+原证券代码的后四位”
B.买卖方向为买入
C.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
D.对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
15.境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收。与此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括（）。
A.法郎账户
B.美元账户
C.港币账户
D.英镑账户
16.根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供（）等一系列相关材料。
A.基金登记申请
B.基金合同
C.中国证监会关于基金募集的核准文件
D.担保协议
17.投资者办理证券转托管的具体程序包括（）等。
A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
18.在我国，强调证券交易公开原则有许多内容，其中包括（）。
A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
D.股份公司其职工学历组成必须公布
19.证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）。
A.办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产
C.设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元
D.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元
20.关于融资融券业务的含义，以下选项正确的是（）。
A.是在证券交易中的经营活动
B.是证券公司向客户出借资金或出借证券
C.由客户交存相应担保物
D.只能在证券交易所进行