09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷一）

21.清算是交收的（）。
A.基础
B.保证
C.后续
D.完成
22.目前我国开展证券回购业务的主要场所为（）。
A.商业银行柜台
B.上海证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.深圳证券交易所
23.按照规定公式，若要计算最低结算备付金限额，将涉及（）等项目。
A.上月证券买入金额
B.上月证券卖出金额
C.上月交易天数
D.最低结算备付金比例
24.关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有（）。
A.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
B.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，自上市次日起执行
C.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收
D.T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回
25.下面关于可转换债券操作流程说法错误的是（）。
A.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元
B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，单位为手，1手为1000元面额
C.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束3个月后，方可转换为公司股票
D.在“债转股”的转换日，可转债的交易停止
26.下面（）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。
A.通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
27.在证券交易所市场，ETF的认购方式可分（）。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网上组合证券认购
D.网下组合证券认购
28.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。
A.客户优先原则
B.做市商优先原则
C.经纪商优先原则
D.发行人优先原则
29.机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括（）等。
A.公司章程
B.法人代表授权书
C.法人代表证明书
D.法人代表身份证明及经办人身份证明
30.对于业务规模和集中度风险的控制，以下选项是正确的有：（）。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％
31.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。
A.现金
B.股票
C.债券
D.证券投资基金
32.限价申报指令应当包括（）买卖方向、数量、价格等内容。
A.申报类型
B.证券账号
C.证券代码
D.席位代码
33.集合资产管理计划说明书的风险揭示的内容有（）等。
A.市场风险
B.管理风险
C.政策风险
D.流动性风险
34.在全国银行间债券市场，关于质押式回购交易数量的规定是（）。
A.回购交易数额最大为债券面额1000万元
B.回购交易数额最小为债券面额10万元
C.交易单位为债券面额1万元
D.交易单位为债券面额10万元
35.关于申报时间，下列说法正确的有（）。
A.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
B.每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00
D.每个交易日9:25～9:30，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
36.在债券交易中，对于佣金收费标准，目前上海证券交易所实行不超过成交金额的0.02%（起点1元）的品种有（）。
A.国债交易
B.可转换公司债券交易
C.债券质押式回购
D.债券买断式回购
37.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）等。
A.证券交易席位
B.最新成交价格
C.当日最高成交价格
D.当日最低成交价格
38.经国务院证券监督管理机构批准，我国证券公司可以从事下列部分或者全部业务：（）。
A.证券投资咨询
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券资产管理
D.股票发行的保荐
39.在我国银行间债券市场上，债券询价交易方式包括（）等步骤。
A.自主报价
B.格式化询价
C.确认成交
D.实物券交割
40.证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括（）。
A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训
D.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等