09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷一）

41.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
42.在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中（）的一方。
A.融入资金、享有债券质权
B.融入资金、出质债券
C.融出资金、出质债券
D.融出资金、享有债券质权
43.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。
A.合一
B.相同
C.联动
D.分解
44.投资者进行网上委托时，（）是网上证券委托的有效身份识别证件。
A.身份证号码
B.数字证书或网上委托通讯密码
C.证券账户密码
D.资金账户密码
45.在时间优先原则中，先后顺序按（）确定。
A.证券交易所交易电脑主机接受申报的时间
B.交易员受托时间
C.客户输入委托申报的时间
D.委托指令的有效期
46.全国银行间债券回购期限最长为（）。
A.180天
B.360天
C.365天
D.90天
47.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为（）。
A.成交面额的1%
B.成交面额的2%
C.成交面额的3%
D.免收
48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量（）。
A.不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币
B.不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币
C.不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币
D.不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
49.固定收益证券综合电子平台的交易时间为（）。
A.9:30至11:30、13:00至15:00
B.9:30至11:30、13:00至14:00
C.9:30至10:30、13:00至14:00
D.9:30至11:30、13:00至15:30
50.全国银行间债券市场的主管部门是（）。
A.财政部
B.中国人民银行
C.证券登记结算公司
D.证监会
51.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是（）。
A.如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单
B.在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限
C.客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除
D.传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴（签名）
52.以下的（）不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。
A.从业人员具有证券从业资格
B.主要股东的净资产不低于人民币1亿元
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有合格的经营场所和业务设施
53.许多场外交易发生在投资者和（）之间。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券业协会
54.在我国，绝大多数股票发行利用了（）。
A.网上定价发行
B.网上竞价发行
C.网下定向发行
D.网下竞价发行
55.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。
A.999.9万股
B.9999.9万股
C.99999.9万股
D.100000万股
56.证券市场（）包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
A.安全性
B.有效性
C.流动性
D.稳定性
57.上海证券交易所和（）通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.上海证监局
B.中国结算上海分公司
C.中国结算深圳分公司
D.中国证监会
58.（）不属于特别会员享有的权利。
A.列席证券交易所会员大会
B.向证券交易所提出相关建议
C.接受证券交易所提供的相关服务
D.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用
59.根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为（）。
A.T+2日
B.T+3日
C.T+4日
D.T+5日
60.在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向（）交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
A.中国证监会
B.中国结算公司深圳分公司
C.深圳证券交易所
D.交易主机程序设计者