09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷四）

41.证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为特别客户办理一般资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
42.（）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易
43.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上，证券交易所要实行临时停市。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
44.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：日换手率达到20%的前（）股票（基金）。
A.7只
B.5只
C.3只
D.2只
45.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中的（）是错误的。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
46.根据我国现行制度规定，结算备付金利息（）结息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
47.在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。
A.无效委托指令
B.一个月有效委托指令
C.当日有效委托指令
D.一周有效委托指令
48.（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构负责人
49.自客户和证券公司双方签订合同之日起，甲方（客户）对乙方（证券公司）“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。（）为信托生效日。
A.融资融券实际操作日
B.信托成立日
C.签订合同次日
D.甲方与乙方自行约定日
50.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（）。
A.2亿元
B.5亿元
C.8亿元
D.10亿元
51.按照深圳市场结算模式，中国结算深圳分公司在每月的（）交易日向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。
A.第5个
B.第3个
C.第2个
D.第1个
52.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1年
B.6个月
C.5个月
D.3个月
53.证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：对全体客户和前（）客户的融资、融券余额。
A.3名
B.5名
C.8名
D.10名
54.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）、13:00至15:00。
A.9:15至11:30
B.9:15至9:25、9:30至11:30
C.9:20至11:30
D.9:20至9:25、9:30至11:30
55.根据现行制度规定，ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%
56.证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报，这种报价方式是（）。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.间接报价
57.（）不属于交易方面的费用和税收。
A.印花税
B.佣金
C.承销费
D.过户费
58.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：依法设立且满（）。
A.半年
B.1年
C.1年半
D.2年
59.根据交易席位的报盘方式，可分为（）。
A.普通席位和特别席位
B.有形席位和无形席位
C.代理席位和自营席位
D.A股席位和B股席位
60.交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的参与者（）进行证券交易。
A.资金账户
B.交易业务单元
C.管理权限
D.经营证书