09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷四）

（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.自营业务的风险主要有（）。
A.法律风险
B.政策风险
C.市场风险
D.经营风险
2.下述说法是正确的有（）。
A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B.基金交易的报价有净价和全价之分
C.基金有封闭式与开放式之分
D.开放式基金的申购和赎回都是在证券交易所进行的
3.在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（投资者）作的声明和承诺包括：（）。
A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证
4.下列（）体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则。
A.坚持信誉为本，客户至上
B.坚持客户优先，委托优先
C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利
5.开立证券账户应坚持的原则有（）。
A.合理性
B.合法性
C.科学性
D.真实性
6.上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（）。
A.身份证
B.资金账户卡
C.证券账户卡
D.证券交易卡
7.转托管可以是（）。
A.一只证券
B.多只证券
C.一只证券的部分
D.一只证券的全部
8.按现行制度规定，下列说法正确的有（）。
A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
9.境外投资者若要买卖B股，其特点和程序为（）。
A.必须通过境外的证券代理商进行
B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
C.由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机
D.电脑在核查通过后撮合成交
10.竞价发行的优点有（）。
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.高效性
11.以下（）行为属于自营违规行为，要受到处罚。
A.无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务
B.购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券
C.委托其他证券公司代为买卖证券
D.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
12.我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有（）。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
13.根据中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程，资金交收具有（）。
A.返还性
B.逆转性
C.终局性
D.不可逆转性
14.关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（）。
A.中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
B.标准券折算率每月公布一次
C.证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
D.证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
15.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（）。
A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
16.关于网上发行与网下发行的衔接，以下表述正确的是（）。
A.发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登
B.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨
C.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下3个交易日内完成登记
D.网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予证券交易所
17.关于上海证券交易所配股操作流程，以下选项正确的是（）。
A.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
B.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C.拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报买入配股权证（其实质是买入股票）
D.证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交
18.我国《证券法》规定，（）的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券发行机构
19.下列质押式国债回购交易品种中，（）是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。
A.1天
B.3天
C.63天
D.273天
20.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.按比例分配原则
D.数量优先原则