09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷四）

21.B股的境外投资者可以自己直接在境外向我国证券交易所申报进行委托。
22.根据证券交易所集合竞价规定，所有有效申报都以同一成交价成交。
23.深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购数量超过500股的必须是500股的整数倍，最大量为不超过本次上网定价发行数量。
24.按深圳证券交易所规定，公众股的红股按下列程序记入各股东证券账户：R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据，红股到账，直接记入股东的证券账户。
25.深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。
26.根据上海证券市场结算公司同结算参与人之间的资金清算流程，交易日闭市后，交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。
27.投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书。
28.送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中是逐笔反映的。
29.申请从事资产管理业务的证券公司可以是各类证券公司。
30.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。
31.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。
32.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。
33.当日买进的权证，当日可以行权。
34.在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。
35.流动性是证券交易的特征之一。
36.可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）/当次转股初始价格。
37.根据股份报价转让规则，报价券商接受投资者委托的时间为每周3次。
38.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
39.A股每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取，证券投资基金交易佣金不执行此规定。
40.证券交易所会员应当设会员代表1名，设会员业务联络人3名。
41.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。
42.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
43.交易商与客户之间的交易，指交易商和客户按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
44.如果公司生产经营外部环境发生重大变化的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
45.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的。
46.管理部门根据大胆创新的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。
47.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。
48.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。
49.业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
50.异常波动指标自复牌之次日起重新计算。
51.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交收过程则不会。
52.根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。
53.债券回购参与者进入全国银行间债券市场，应该签署全国银行间债券市场债券回购主协议。
54.对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。
55.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位合并统一。
56.尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。
57.目前，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。
58.搜索成本、延迟成本属于证券市场有效性目标中低成本的直接成本。
59.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。
60.深圳证券交易所会员必须向深圳证券交易所申请1个以上的标准流速，并且必须根据经纪业务和自营业务分开的原则，将所拥有的总流速配置到2个以上的网关上。