09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷四）

21.会员公司因（）等原因，需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所会员部提出申请，经批准后办理席位变更的有关手续。
A.营业部迁址
B.更换席位使用单位
C.公司更名
D.席位出租
22.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（）。
A.证券交易的专业性
B.证券交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性
23.关于深圳证券交易所上市开放式基金的开放与上市，以下选项正确的有（）。
A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过6个月
B.封闭期内，基金不受理赎回
C.基金开放日应为证券交易所的正常交易日
D.基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件
24.下述说法中正确的有（）。
A.自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
25.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（）。
A.申请书
B.内部控制和风险管理制度文本
C.净资本计算表
D.证券公司章程
26.证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下的（）基本原则。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控、规范运作
C.投资本金安全保证
D.投资风险客户自担
27.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。
A.经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
28.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）等账户。
A.融券专用证券账户
B.融资专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.信用交易证券交收账户
29.在融资融券业务合同中，应约定融资融券特定的财产信托关系，其中包括（）等。
A.证券公司为受托人
B.客户为唯一受益人
C.信托财产由证券公司以自己的名义持有
D.信托财产与客户和证券公司双方的其他资产相互独立
30.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是（）。
A.国债
B.融资券
C.特种金融债券
D.企业债
31.在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员（）等方面严格分离。
A.信息
B.账户
C.资金
D.会计核算
32.证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行是证券交易的前提
D.证券交易有利于证券发行的顺利进行
33.以下选项中符合融资融券交易一般规则的是：（）。
A.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报
B.融资买入、融券卖出的申报数量只能是100股（份）
C.融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价
D.融券期间，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守交易一般规则的规定，但超出融券数量的部分除外
34.在全国银行间市场债券回购中，（）是逆回购方的义务。
A.按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令
B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
D.在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
35.证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。
A.挪用客户资产
B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
D.将客户资产管理业务与其他业务混合操作
36.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易
D.代理客户进行期货结算或者交割
37.连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
38.大宗交易意向申报包括的内容有（）。
A.证券代码
B.证券账号
C.买卖方向
D.证券交易所规定的其他内容
39.证券交易所的组织形式有（）。
A.会员制
B.公司制
C.契约式
D.合伙制
40.定向资产管理业务的内部控制包括（）等。
A.合理的规模控制
B.完备的合规检查
C.科学的风险评估
D.严格的核算和报告制度