09年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷四）

（三）判断题（每题0.5分，共30分）
1.在债券质押式回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。
2.证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
3.权证都是基础证券发行人发行的。
4.用自己可以自主支配的资金或证券，通过证券市场从事以盈利为目的买卖证券的经营行为是证券经营机构的经纪业务之一。
5.在自营业务运作管理中，证券公司业务决策机构要实行“总公司——分公司”的二级体制。
6.根据证券自营业务的操作管理要求，应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
7.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，保存期自资产管理合同终止之日起，不得少于20年。
8.证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。
9.可转换债券是指由股票转换而来的债券。
10.证券投资者都是自然人。
11.《证券法》规定，设立证券公司，必须具备的条件之一为：有完善的风险管理与内部控制制度。
12.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是雇佣关系。
13.投资者发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。
14.委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提出诉讼。
15.股票账户不具有证明股东身份的法律效力。
16.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
17.投资者证券质押,应当按照证券登记结算公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。
18.客户交易结算资金第三方存管的主要特点之一是：证银分别保有客户资金明细账；银行提供另路查询和负责总分核对。
19.托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。
20.对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。