2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(3)

92、开办国债回购交易的目的是（　　）。
A．发展国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的信用功能
D．提供一种融资方式
93、下列的（　　）是市价委托的优点。
A．执行指令容易
B．成交迅速
C．有利于投资者实现预期投资计划
D．成交率高
94、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
95、以下（　　）行为属于自营违规行为，要受到处罚。
A．不接受中国证监会的检查
B．不配合中国证监会的调查
C．不按规定上报自营业务资料和情况报告
D．将自营业务与经纪业务混合操作
96、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。
A．资产流动性不足
B．净资本规模和比例不符合监管规定
C．盈利能力下降
D．业务管理风险加大
97、自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度
C．自营部门定期与财会部门对账
D．建立定期报告制度
98、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（　　）。
A．近2年无亏损记录
B．具有会员资格
C．无违规现象
D．缴纳席位费
99、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．sT股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
100、根据报盘方式，交易席位可以分为（　）。{Page}
A．自营席位
B．专用席位
C．有形席位
D．无形席位
101、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）等。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元