2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(3)

82、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。
A．按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C．要求结算参与人立即补足透支金额
D．强制卖出暂扣证券
83、目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（　　）。
A．企业债
B．国债
C．融资券
D．特种金融债券
84、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足
85、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：（　　）。
A．要求经纪商为自己办理受托业务
B．了解交易风险，明确买卖方式
C．履行交割清算义务
D．采用正确的委托手段
86、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及（　　）等内容和资料。
A．家庭成员
B．通讯地址
C．联系电话
D．国籍
87、我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于（　　）。
A．发行价格的确定方式不同
B．认购成功者的确认方式不同
C．资金冻结方式不同
D．承销手续费支付方式不同
88、财务报告及财务评价
证券营业部编制财务报表应当保证其（　　）。
A．真实性
B．完整性
C．及时性
D．合理性
89、证券经纪商禁止发生下列（　　）行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托
90、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程
91、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有（　　）等。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案