2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(3)

112、T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券、回购
113、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．可随时变现的股票
C．到期日在1年内的政府债券
D．国债
114、根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司减资、合并、分立的决定
B．公司的财务主管发生变动
C．持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
D．公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
115、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控
C．投资风险客户自担
D．规范运作
116、证券公司对发行人的权利，是指（　　）。
A．请求召开证券持有人会议的权力
B．参加证券持有人会议、提案、表决的权力
C．配售股份的认购权力
D．请求分配投资收益的权利
117、证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（　　）。
A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B．证券经纪商代理业务范围和权限
C．委托、交收的方式、时间、内容和要求
D．投资者应履行的交收责任
118、采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者（　　）。
A．限价卖出证券
B． 高于限价卖出证券
C． 限价买入证券
D． 低于限价买入证券
E． 在限价的范围内盈利
119、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（　　）。
A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．手续费
120、以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（　　）。
A．债券是一种有价证券
B．债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C．债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
D．政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
121、买断式国债对完善市场功能的重要意义表现在：（　　）。
A．有利于降低利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新