2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(3)

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、自营业务的风险主要包括（　　）。
A．操作风险
B．经营风险
C．市场风险
D．政策风险
72、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。
A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
74、下列有关证券登记的说法正确的有（　　）。
A．证券登记有利于保障投资者合法权益
B．证券登记是证券交易所的行为
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
75、新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为（　　）。
A．1988年4月
B． 1990年9月
C． 1990年12月
D． 1991年7月
E． 1991年12月
76、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
77、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变报考势的商情报告
D．有关资产组合的评价和推荐
78、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D．出具资产托管报告
79、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理
80、一般来说，证券公司应当保证其营业部营业场地的（　　）。
A．交通便利
B．环境整洁
C．布局合理
D．设施齐全
E．服务周到
81、资产管理合同的基本事项包括（　　）。
A．投资范围、投资限制和投资比例
B．客户资产的管理方式和管理权限
C．当事人的权利与义务
D．合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜