2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(3)

122、我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。
A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
123、上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（　　）。
A．认真审查投资者的本人身份证
B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续
D．代理机构在受理投资者证券账户挂失更换新号时不收费
124、对于标准券的说法正确的是（　）。
A．是一种虚拟的回购综合债券
B．由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C．标准券的设立简化了回购品种的设置
D．标准券的设立实现了证券品种的标准化
E．标准券的设立方便了回购交易的开展
125、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（　　）。
A．法定代在人授权委托书
B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C．《证券账户自律管理承诺书》
D．法定代表人证明书
126、根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实施股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2/5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
127、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。
A．按规定收取服务费用
B．不接受全权委托
C．拒绝接受不符合规定的委托
D．坚持为客户保密制度
128、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（　　）。
A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B．委托、交收的方式、内容和要求
C．投资者应履行的交收责任
D．违约责任及免责条款
129、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。
A．选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
130、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（　　）。
A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．公司治理健全，内部控制有效
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排