2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(2)

91、《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（　　）。
A． 赔偿责任
B． 法律责任
C． 刑事责任
D． 民事责任
92、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。
A． 首次公开上市发行的股票
B． 增发上市的股票
C． 暂停上市后恢复上市的股票
D． 首次公开上市发行的封闭式基金
93、权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。
A． 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格—标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B． 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格—标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C． 权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价—标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D． 权证跌幅价格=权证前一日收盘价格—(标的证券前一日收盘价—标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例
94、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（　　）。
A． 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B． 进入证券公司营业场所检查
C． 查询、复制相关的文件、资料
D． 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
95、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《证券交易委托代理协议》
D． 《客户交易结算资金存管合同》
96、权证交易中，禁止的事项包括（　　）。
A． 权证发行人不得买卖自己发行的权证
B． 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C． 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D． 禁止任何人直接操纵权证价格
97、上海证券交易所目前系列指数包括（　　）。
A． 成分指数
B． 综合指数
C． 行业指数
D． 策略指数
98、证券委托的非柜台委托主要有（　　）等形式。
A． 人工电话委托
B． 传真委托
C． 自助和电话自动委托
D． 网上委托
99、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。
A． 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B． 当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C． 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D． 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
100、对客户进行分类管理的主要依据是客户的（　　）
A． 资金规模
B． 交易活跃程度
C． 异常交易行为发生频率
D． 收到深交所警示次数