2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(2)

71、证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（　　）。
A． 同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买人或卖出同一证券且数量较大
B． 证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告
C． 单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D． 深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形
72、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（　　）。
A． 保守型
B． 稳健型
C． 积极型
D． 激进型
73、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（　　） 的可能性。
A． 资产流动性不足
B． 净资本规模和比例不符合监管规定
C． 盈利能力下降
D． 业务管理风险加大
74、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A． 证券公司
B． 证券登记结算机构
C． 基金托管公司
D． 证券交易所
75、证券交易场所的其他交易场所包括（　　）。
A． 分散的柜台市场
B． 一些集中性市场
C． 证券交易所
D． 离岸金融市场
76、以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（　　）。
A． 合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票
B． 对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报
C． 对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报
D． 同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票
77、客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。
A． 全称
B． 简称
C． 代码
D． 简拼
78、净额清算又分为（　　）。
A． 单边净额清算
B． 双边净额清算
C． 三边净额清算
D． 多边净额清算
79、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（　　），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
A． 账户设立是否完整
B． 营业执照是否有效
C． 是否通过年检
D． 内部控制制度是否有效
80、在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（　　）。
A． 通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B． 通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C． 通过其他会员的网关进行交易申报
D． 通过一个网关进行一个交易单元的交易申报