A． 中国证监会
B． 中国证券业协会
C． 证券交易所
D． 中国人民银行
42、（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A． 合规经理
B． 合规部门经理
C． 合规总监
D． 合规董事
43、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A． 挂牌
B． 摘牌
C． 停牌
D． 特别停牌
44、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（ ）证券Et均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A． 上周
B． 上月
C． 上季度
D． 上年
45、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
A． 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B． 证券公司在资产管理业务中管理不善
C． 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D． 证券公司高级管理人员营私舞弊
46、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 1万元以上5万元以下
C． 5万元以上30万元以下
D． 20万元以上50万元以下
47、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（ ）。 {Page}
48、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
A． 基金
B． 优先股
C． 另一种证券
D． B股
49、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（ ）。
A． 账户余额－(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
B． 账户余额＋(T＋1应收应付资金净额) －冻结金额－最低备付限额
C． 账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额
D． 账户余额＋(T＋0应收应付资金净额) －冻结金额－最低备付限额
50、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（ ）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
