2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(2)

51、证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A． 每年
B． 每两年
C． 每三年
D． 不定期
52、投资者申请将基金份额转人上海证券交易所场内系统的，（　　）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
A． T日
B． T+1日
C． T+2日
D． T+3日
53、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（　　）。
A． 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B． 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C． 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D． 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
54、证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A． 公平
B． 公正
C． 安全
D． 公开
55、（　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A． 融券专用证券账户
B． 融资专用资金账户
C． 客户信用交易担保资金账户
D． 客户信用交易担保证券账户
56、证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
57、证券登记按（　　）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A． 证券种类
B． 证券数量
C． 性质
D． 程序
58、金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。
A． 权证
B． 股票
C． 金融衍生产品
D． 金融期货合约
59、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。
A． 集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B． 证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C． 证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D． 各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
60、（　　）是客户招揽的保证。
A． 目标市场选择
B． 营销渠道选择
C． 客户促成
D． 客户关系建立