141、
交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。 （ ）
142、
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。 （ ）
143、合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 （ ）
144、债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 （ ）
145、
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 （ ）
146、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）
147、
代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （ ）
148、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（）
149、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）
150、定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（）
2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(2)
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