2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(3)

91、证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（　　）。
A． 一致性
B． 真实性
C． 合法性
D． 准确性
92、投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（　　）。
A． 变更股权登记费
B． 证券公司经纪佣金
C． 证券交易所手续赞
D． 证券交易监管费
93、上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A． 最近2年连续亏损
B． 在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C． 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D． 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
94、结算系统参与人（　　）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
A． 无对应交易席位
B． 已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C． 已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D． 资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
95、不属于定向资产管理合同内容的有（　　）。
A． 风险揭示
B． 客户资产的清算返还事宜
C． 发放证券
D． 搜集客户内部信息
96、深圳证券交易所的成分股指数包括（　　）。
A． 风格指数
B． 主题指数
C． 行业指数
D． 策略指数
97、股票（　　）。
A． 不是一种有价证券
B． 是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C． 可以表明投资者的股东身份和权益
D． 股东可以据以获取股息和红利
98、现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（　　）。
A． 原STAQ、NET系统挂牌的公司
B． 退市公司
C． 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D． 股份转让业务的证券公司
99、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（　　）规定，交易方可成立。
A． 权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B． 权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C． 债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的出下30%之间自行协商确定
D． 专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
100、证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（　　）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A． 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B． 通过匿定交易单元进行交易
C． 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D． 超出投资范围和比例进行投资